น.ส. ศิริวรรณ สุขะตา ผู้ขายหน่วยลงทุน ลงนามในใบคำสั่งซื้อหน่วยลงทุนโดยไม่ได้ติดต่อและให้คำแนะนำแก่ลูกค้า ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 2 สั่งพัก 01/11/2560 - 10/12

น.ส. เจณิสตา วงศ์คำจันทร์ ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ มีพฤติกรรมไม่เหมาะสมเกี่ยวข้องกับการสร้างราคาหลักทรัพย์ ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0008/2557 ข้อ 23 วงเล็บ 5 สั่งพัก 03/07/2558

น.ส. ภณิตา แผ่นฟ้า ผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ข ไม่จัดเก็บหลักฐานแสดงที่มาของคำสั่งจากลูกค้าอย่างครบถ้วนและถูกต้อง ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 0003/2555 ข้อ 20 วงเล็บ 3 สั่งพัก 17/08/2555

นายศักดา ปันนิตามัย นายศักดา ปันนิตามัย (หรือขวัญ / สา / แพท) ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตามพระราชบัญญัติ

นายชูเกียรติ ปันนิตามัย นายชูเกียรติ ปันนิตามัย (หรือต๋อง / แคท) ได้ร่วมกับผู้ถูกกล่าวโทษรายอื่นประกอบธุรกิจเป็นตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตและไม่ได้จดทะเบียนตาม พระราช

นางสาวมานิตา ภูวัฒนเศรษฐ นางสาวมานิตา ภูวัฒนเศรษฐ ในฐานะผู้ควบคุมการปฏิบัติงานของ บริษัทหลักทรัพย์ เกียรตินาคินภัทร จำกัด (มหาชน) (KKPS) เป็นผู้จัดเตรียมคำเสนอซื้อหลักทรัพย์บริษัท ลานนารีซอร์สเซส

นายรัช ตันตนันตา นายรัช ตันตนันตา ดำรงตำแหน่งเป็นกรรมการของบริษัท สกาย ไอซีที จำกัด (มหาชน) ("SKY") มีการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์ SKY ที่ซื้อขายผ่านบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของตนเอง ระหว่าง

ตาได้ส่งคำสั่ง ซื้อหุ้น PTL ในบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัท โพลีเพล็กซ์ (เอเชีย) จำกัด (“PAPL”) และทำธุรกรรมเกี่ยวกับการชำระเงินค่าซื้อหุ้น PTL จำนวน 7,940,100 หุ้น ในระหว่างวันที่ 1 เมษายน ถึงวัน

นางสาวรัตนาพร อุ่นตา นางสาวรัตนาพร อุ่นตา กรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพัน ซึ่งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท อี เอ็ม เอ็ม คอนซัลติ้ง จำกัด ("EMM") ต้องรับโทษจากการกระทำความผิดของ EMM

บริษัท อี เอ็ม เอ็ม คอนซัลติ้ง จำกัด บริษัท อี เอ็ม เอ็ม คอนซัลติ้ง จำกัด ("EMM") โดยนายอลาน ซิดนี่ รอย เลน และนางสาวรัตนาพร อุ่นตา ในฐานะกรรมการ ซึ่งไม่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลัก