ทรัพย์ใดยื่นรายงาน หรือแสดงเอกสารใดตามระยะเวลา หรือเป็นครั้งคราว ตามที่สำนักงานกำหนดก็ได้ และสำนักงานจะให้ทำคำชี้แจงเพื่ออธิบาย หรือขยายความแห่งรายงาน หรือเอกสารนั้นด้วยก็ได้ ทั้งนี้ ตามหลักเกณฑ์และภายใน
พร้อมคำรับรองว่าบุคคลที่จะได้รับแต่งตั้งเป็นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ไม่มีความสัมพันธ์กับผู้ออกหุ้นกู้อนุพันธ์ในลักษณะที่อาจทำให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ 3. หนังสือแสดงการยอมรับการแต่งตั้งเป็นผู้แทนผู้ถือ
พิพากษา และการให้ความร่วมมือกับผู้สอบบัญชี และ N-Park ระบุว่าจะใช้คำพิพากษาดังกล่าวเป็นข้อมูล เพื่อตั้งสำรอง ความเสียหายที่เกิดขึ้นในงบการเงินงวดไตรมาส 3 ปี 2551 ต่อไป ด้วยเหตุที่กล่าวข้างต้นสำนักงาน ก.ล.ต
ธุรกิจหลักทรัพย์ หรือธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า โดยไม่ได้รับอนุญาตหรือไม่ได้รับจดทะเบียน เว้นแต่จะพ้นโทษตามคำพิพากษาถึงที่สุดนั้นมาแล้วไม่น้อยกว่าสิบปี (๑๒) กรรมการ ผู้บริหาร และผู้ถือหุ้นรายใหญ่ของผู้
แทนผู้ถือหุ้นกู้ ผู้ออกตราสารหนี้ยื่นเอกสารดังต่อไปนี้ 1. ร่างสัญญาแต่งตั้งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ 2. หนังสือขอความเห็นชอบบุคคลที่จะแต่งตั้งเป็นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ พร้อมคำรับรองว่าบุคคลที่จะได้รับแต่งตั้ง
กำหนด ในการนี้ สำนักงานจะให้ทำคำชี้แจงเพื่ออธิบายหรือขยายความแห่งรายงานหรือเอกสารนั้นด้วยก็ได้ ข้อ 12 ในกรณีที่บริษัทที่ปรึกษาการลงทุนฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อ 3 ข้อ 10 หรือ ข้อ 11 หรือกระทำการใด ๆ อย่าง
เอกสารใด ๆ ที่ต้องเปิดเผยต่อประชาชนหรือยื่นต่อคณะกรรมการ ก.ล.ต. คณะกรรมการกำกับ ตลาดทุน หรือสำนักงาน (4) เคยต้องคำพิพากษาในลักษณะดังต่อไปนี้ เนื่องจากการกล่าวโทษของสำนักงาน เว้นแต่จะพ้นการลงโทษหรือพ้นจาก
การลงทุนนั้น รวมทั้งดูแลให้ผู้ให้คำแนะนำปฏิบัติตามกฎหมาย ประกาศที่เกี่ยวข้อง และมาตรฐานในการประกอบวิชาชีพ ในกรณีที่บริษัทที่ปรึกษาการลงทุนมีความประสงค์จะเปลี่ยนแปลงระบบงานตามที่ได้รับความเห็นชอบจาก
อนุญาตให้ ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นที่ปรึกษาการลงทุนอยู่ก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ หากบริษัท ที่ปรึกษาการลงทุนดังกล่าวได้แจ้งให้สำนักงานทราบว่ายังไม่ประสงค์จะให้คำแนะนำแก่ลูกค้า ตามประกาศคณะ
(“selling agent”) สามารถกำหนดข้อตกลงร่วมกันในเรื่อง cut off time โดยระบุ ความรับผิดชอบระหว่างกันไว้ เช่น บลจ. และ selling agent สามารถใช้ cut off time เดียวกัน หากมีข้อตกลงร่วมกันที่จะให้คำสั่งซื้อจากผู้ลงทุน