สำนักงาน ก.ล.ต. ทราบโดยไม่ชักช้า และให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) ล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้าที่คงค้างอยู่ ณ วันที่ศาลมี
หักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) ล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่สมาชิกทำเพื่อประโยชน์ของตนเองที่คงค้างอยู่ ณ วันที่ศาลมีคำสั่งพิทักษ์ทรัพย์ตามที่กำหนดไว้
ในกรณีที่ระดับ NC หรือ NCR ของผู้ประกอบธุรกิจเท่ากับหรือน้อยกว่า 1.5 เท่าของเณฑ์ขั้นต่ำ ผู้ประกอบธุรกิจยังคงต้องจัดส่งแบบ บ.ล. 4/1 เป็นรายวันต่อสำนักงานภายในวันทำการถัดไป (T+1) พร้อมทั้งรายงานเหตุผลที่
; วิธีที่ 1 จัดสรรหุ้นส่วนที่เหลือ2 ให้แก่ผู้จองซื้อทุกรายเป็นขั้นๆ อย่างเป็นธรรม
แห่งประเทศไทย ต่อมาคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ได้อนุญาตให้บุคคลอื่นเป็นนายทะเบียนหลักทรัพย์ได้ แต่การโอนหลักทรัพย์กับนายทะเบียนหลักทรัพย์ดังกล่าวยังคงมีภาระที่จะต้องเสียอากรแสตมป์จึงทำให้
เป็นธรรม และประกอบด้วยรายการและสาระสำคัญอย่างน้อยตามที่กำหนดในข้อ 3 (1) ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ (2)
กำหนดสิทธิที่ผู้ออกหุ้นกู้ต้องยื่นต่อสำนักงานตามประกาศดังต่อไปนี้ต้องมีความชัดเจน เป็นธรรม และประกอบด้วยรายการและสาระสำคัญอย่างน้อยตามที่กำหนดในข้อ 2 (1) ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วย
”) ต้องมีมาตรฐานการปฏิบัติงานในการให้บริการอย่างมีคุณภาพ และปฏิบัติต่อลูกค้าอย่างเป็นธรรมและเท่าเทียมกัน โดยคำนึงถึงประเภท ลักษณะ และเงื่อนไขของลูกค้า รวมทั้งใช้ความระมัดระวังเป็นพิเศษในการติดต่อหรือ
เป็นสำคัญและปฏิบัติต่อผู้ถือหน่วยลงทุนทุกรายอย่างเป็นธรรม ตลอดจนไม่มีลักษณะเป็นการเอาเปรียบผู้ถือหน่วยลงทุนรายอื่นที่เหลืออยู่ตามแนวทางปฏิบัตินี้จนครบถ้วน สำนักงานจะพิจารณาว่าบริษัทจัดการกองทุนรวมได้
อุตสาหกรรม การคุ้มครองผู้ลงทุน และการกำกับดูแลในระดับที่เหมาะสม 1.4 การแข่งขันที่เป็นธรรมในตลาดทุน โดยกองทุนรวมไทยและกองทุนที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายต่างประเทศ ได้รับการกำกับดูแลด้าน