ออนไลน์ คู่มือประชาชน การชำระเงินผ่านช่องทางธนาคาร กำหนดส่งรายงานต่างๆ | 56-1 | งบการเงิน | หนังสือชี้ชวน | คำเสนอซื้อ | คำขอผ่อนผัน | รายงานประจำปี | 246-2 | 59-2 | รายงานผลการขาย IPO | ตราสารหนี้ระยะสั้น
ผู้ที่ได้รับอนุญาต แล้วแต่กรณี ดำเนินการให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่กำหนดไว้บนเว็บไซต์ของสำนักงาน (1) การยื่นคำขออนุญาตเสนอขายตราสารหนี้พร้อมเอกสารหรือหลักฐาน
> ที่ กลต.น./ธ.(ว) 23 /2552 เรื่อง มาตรการดำเนินการบันทึกคะแนนความผิด (point system) ด้วยผู้บริหาร1 ของบริษัทหลักทรัพย์
㌎⬎ᤎ䤎㈎ᜎ㔎䠎Ўጎ『Ď⌎⌎ℎĎ㈎⌎Ď㌎Ďㄎᨎᔎ┎㈎ᐎᜎ㠎ᤎᔎ㈎ℎℎ㈎ᔎ⌎㈎숎 60ꃂ䄀⬎䠎Ḏ⌎『⌎㈎ᨎㄎഎഎㄎᔎ㐎⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎䄎┎『ᔎ┎㈎ᐎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎숎 (ฉบับที่ꃂ㐀⤀숀 พ.ศ.ꃂ㈀㔀㔀숀 ꃂⴀⴎĎȎ䤎ⴎĎ㌎⬎ᤎᐎ䐎✎䤎ᐎㄎᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀Ȁ䤎ⴎ숎 1ꃂ숀 ꃂᬀ⌎『Ď㈎⠎ᤎ㔎䤎䌎⬎䤎䌎䤎ᨎㄎЎㄎᨎᔎㄎ䤎䄎ᔎ䠎✎ㄎᤎᜎ㔎䠎숎 ꃂ숀
『Ď⌎⌎ℎĎ㈎⌎Ď㌎Ďㄎᨎᔎ┎㈎ᐎᜎ㠎ᤎᔎ㈎ℎℎ㈎ᔎ⌎㈎숎 60ꃂ䄀⬎䠎Ḏ⌎『⌎㈎ᨎㄎഎഎㄎᔎ㐎⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎䄎┎『ᔎ┎㈎ᐎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎숎 (ฉบับที่ꃂ㐀⤀숀 พ.ศ.ꃂ㈀㔀㔀숀 ꃂⴀⴎĎȎ䤎ⴎĎ㌎⬎ᤎᐎ䐎✎䤎ᐎㄎᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀Ȁ䤎ⴎ숎 1ꃂ숀 ꃂᬀ⌎『Ď㈎⠎ᤎ㔎䤎䌎⬎䤎䌎䤎ᨎㄎЎㄎᨎᔎㄎ䤎䄎ᔎ䠎✎ㄎᤎᜎ㔎䠎숎 ꃂ숀 กันยายนꃂḀ⸎⠀⸎숀
หน้าที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนตามมาตราꃂ㘀 숀 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ꃂ⠀ऀᨎㄎᨎᜎ㔎䠎숎 4)ꃂḀ⸎⠀⸎숀 2551ꃂⴀⴎĎȎ䤎ⴎĎ㌎⬎ᤎᐎ䐎✎䤎ᐎㄎᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀Ȁ䤎ⴎ숎 1ꃂ숀 ꃂ䌀ᤎᬎ⌎『Ď㈎⠎ᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀⤀숀 ꃂᰀ⬠┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎䄎ᬎ┎⨎㈎Ḏᴎ술 ꃂ⬀ℎ
อาศัยอำนาจตามความในมาตราꃂ㜀㈀숀 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ꃂḀ⸎⠀⸎숀 2535ꃂ숀 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ꃂⴀⴎĎȎ䤎ⴎĎ㌎⬎ᤎᐎ䐎✎䤎ᐎㄎᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀Ȁ䤎ⴎ숎 1ꃂ숀 ꃂ䌀⬎䤎∎Ď
บริการโดยผู้แนะนำการลงทุน ดังนั้น เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจและบุคคลากรของผู้ประกอบธุรกิจที่ทำหน้าที่ให้บริการซื้อขายหน่วยลงทุนมีความเข้าใจที่ชัดเจน และถือปฏิบัติได้อย่างถูกต้องตามหลักเกณฑ์ ข้อ 13 และข้อ 38(1
∎䰎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 หมวด 1 การออกหลักทรัพย์และการเสนอขายหลักทรัพย์ ____________________