ลงทุนแก่ผู้ลงทุน และควบคุมดูแลบุคลากรดังกล่าวให้ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความระมัดระวังและรอบคอบ ดังต่อไปนี้ 1. มีกระบวนการประเมินความเหมาะสมของหุ้นกู้ด้อยสิทธิคล้ายทุนอย่างรอบคอบ โดยมีวิธีการคัด
;">___________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 10(1) และมาตรา 30 แห่งพระราชกำหนดการประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล พ.ศ. 2561 คณะกรรมการ ก.ล.ต. ออกประกาศไว้ดังต่อไปนี้ ข้อ 1 ในประกาศนี้
ยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ _______________________ อาศัยอำนาจตามความในมาตรา 14 วรรคหนึ่ง (1) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ
✎∎Ď㈎⌎ⴎᤎ㠎എ㈎ᔎĎ㈎⌎ᬎ⌎『Ďⴎᨎ㠎⌎Ď㐎ࠎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎숎 พ.ศ.ꃂ㈀㔀㔀숀 ꃂЀጎ『Ď⌎⌎ℎĎ㈎⌎숎 ก.ล.ต.ꃂⴀⴎĎȎ䤎ⴎĎ㌎⬎ᤎᐎ䐎✎䤎ᐎㄎᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀Ȁ䤎ⴎ숎 1ꃂ숀 ꃂ䌀⬎䤎∎Ď䀎┎㐎Ďᬎ⌎『Ď㈎⠎Ўጎ『Ď⌎⌎ℎĎ㈎⌎Ď㌎Ďㄎᨎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎䄎┎『ᔎ┎㈎ᐎ⬎┎ㄎĎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎ᜎ㔎䠎숎 กข.ꃂ ⼀㈀㔀㔀숀 ꃂ䀀⌎㜎䠎ⴎ숎 การ
>ข้อ 1ꃂ 숀 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 16 กรกฎาคม พ.ศ. 2561 เป็นต้นไป ข้อ 2ꃂ 숀 ในประกาศนี้ “สำนักงานสอบบัญชี” หมายความว่าꃂ 숀 สำนักงานสอบบัญชีที่ผู้สอบบัญชีสังกัดและ
ผู้ประกอบธุรกิจมีความเข้าใจที่ตรงกันและถือปฏิบัติได้อย่างถูกต้อง โดยมีรายละเอียดดังนี้ 1. การตั้งชื่อกองทุน การตั้งชื่อกองทุนจะต้องสะท้อนแผนการลงทุนหลัก
/> 1. บริษัทหรือบริษัทย่อย ไม่จัดทำหนังสือรับรองความถูกต้องของข้อมูลในงบการเงินให้ผู้สอบบัญชี 2. บริษัทหรือบริษัทย่อย ไม่ตอบข้อซักถาม หรือให้คำชี้แจงในข้อสงสัยเกี่ยวกับการตรวจสอบแก่ผู้สอบ
/>1. กรณีที่บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ไม่สามารถจัดเตรียมเอกสารหลักฐานให้ผู้สอบบัญชีตรวจสอบหรือสอบทานรายการบัญชีที่มีสาระสำคัญต่องบการเงินได้ตามมาตรฐานการสอบบัญชีที่รับรองทั่วไป บริษัทต้อง
เรื่องดังต่อไปนี้ 1. บริษัทหลักทรัพย์จะต้องควบคุมดูแลไม่ให้นักวิเคราะห์หลักทรัพย์และเจ้าหน้าที่การตลาดให้ข่าว บอกต่อ หรือให้สัมภาษณ์แก่บุคคลอื่นในอันที่จะทำให้ข่าวที่ยัง
ซ้อมเพิ่มเติม ดังนี้ 1. การทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล กรณีลูกค้าประสงค์จะลงทุนในหลักทรัพย์ต่างประเทศ การทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคลนั้น จะต้องครอบคลุมถึงการลงทุนใน