บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทนุทีเ่ป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทนิยาม 3 บทนำ 8 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการดำเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 10 ด้านที่ 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของ
licensed to undertake securities business in the category of securities finance business, mutual fund management, securities brokerage, investment advisory service, securities dealing or securities
undertake securities business in the category of securities finance business, mutual fund management, securities brokerage, investment advisory service, securities dealing or securities underwriting without
category of securities finance business, mutual fund management, securities brokerage, investment advisory service, securities dealing or securities underwriting without limitation to only debt securities
management, brokerage, dealing or underwriting of securities and a securities company licensed to undertake securities business in the category of brokerage, dealing or underwriting of investment units to
, brokerage, dealing or underwriting of securities and a securities company licensed to undertake securities business in the category of brokerage, dealing or underwriting of investment units to appoint other
และบุคคล ผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัท ซึ่งอย่างน้อยต้องประกอบด้วย ( หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ให้คำแนะนำ และบุคคล ผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัท (staff dealing rule) · หลักปฏิบัติในการ
ซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ให้คำแนะนำ และบุคคล ผู้มีอำนาจในการจัดการของบริษัท (staff dealing rule) · หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบริษัท (proprietary trading) · (3) · (ก) · (ข) ( (ค) ( (ง) ( (4
of the Securities and Exchange Commission: (1) The securities companies licensed to undertake all securities businesses in the category of securities brokerage, securities dealing, investment advisory