. The applicant under Paragraph 1 shall have the following characteristics: (1) being a limited company, public company limited, commercial bank, securities trading center, or juristic person established
applicant under Paragraph 1 shall have the following characteristics: (1) being a limited company, public company limited, commercial bank, securities trading center, or juristic person established under a
approved by its executive committee or board of directors, on the following matters: (1) effective systems for internal control and prevention of conflicts of interest; (2) risk management system for
establish rules in writing, which are approved by its executive committee or board of directors, on the following matters: (1) effective systems for internal control and prevention of conflicts of interest
หมายงานให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการ (outsource) (10) การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (11) การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) (12) การบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ
) การมอบหมายงานให้บุคคลอื่นเป็นผู้รับดำเนินการ (outsource) (ญ) การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฎ) การลงทุนเพือ่เป็นทรพัย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) (ฏ) การบริหารความต่อเนื่องทางธุรกิจ
> (ญ) การป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฎ) การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) (ฏ
securities company, Bank of Thailand or licensed to undertake securities business in the category of securities trading under the foreign law; “Institutional client” means the following customers: (1