The SEC supervises intermediaries? efficiency with an emphasis on risk management, suitable business model and risk profile of each securities house.? SEC Assistant Secretary-General Paralee
varieties of assets according to suitable risk profile. For example, funds offered to retail investors are now allowed, on the condition that pre-specified ratios apply, to invest in non-listed infrastructure
ระดับความเสี่ยงของการลงทุนในกองทุนประเภทต่าง ๆ Risk profile ระดับความเสี่ยง ประเภท ประเภทหลักทรัพย์ที่ลงทุนเป็นหลัก เสี่ยงต่ำ 1 กองทุนรวมตลาดเงินที่ลงทุนเฉพาะในประเทศ - มีนโยบายลงทุนเฉพาะในประเทศไทย
sector fund ทรัพยสินทางเลือก ที่มุงลงทุนใน REITS หรือกองอสังหาริมทรัพย ระดับความเสี่ยงของการลงทุนในกองทุนประเภทตาง ๆ Risk profile ระดับความ เสี่ยง ประเภท ประเภทหลักทรัพยที่ลงทุนเปนหลัก เสี่ยงต่ํามาก
record and firm’s profile in the form as publicized in the SEC’s website. Signature of the applicant is required. (3) Certification of auditor’s professional qualification in the form as publicized in the
แบบแสดงราการข้อมูลประจำปี (UNOFFICIAL TRANSLATION) (Revision 2015) PAGE 8. Audit Firm Profile and Details Name of Audit Firm................................. For the year ending
แบบแสดงราการข้อมูลประจำปี (UNOFFICIAL TRANSLATION) (Revision 2015) 8. Audit Firm Profile and Details Name of Audit Firm................................. For the year ending
มารถใหบ้ริการกบันิติบุคคลอ่ืน ท่ีมิใช่ผูล้งทุนสถาบนัท่ีมีความตอ้งการป้องกนัความเส่ียงไดเ้ฉพาะสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ขั้นพื้นฐาน (plain vanilla derivatives) ซ่ึงมีความเส่ียง (risk profile) ในทางตรงกนัขา้มก
ให้บริการที่จำเป็นต้องใช้ข้อมูลเกี่ยวกับทรัพย์สินของลูกค้า (asset profile) ประกอบการให้บริการ ผู้ประกอบธุรกิจต้องจัดให้ได้มาซึ่งข้อมูลดังกล่าวด้วย” ข้อ 2 ให้ยกเลิกความในวรรคหนึ่งของข้อ 33 แห่งประกาศคณะ
ใหบ้ริการท่ีจ าเป็นตอ้งใชข้อ้มูลเก่ียวกบั ทรัพยสิ์นของลูกคา้ (asset profile) ประกอบการใหบ้ริการ ผูป้ระกอบธุรกิจตอ้งจดัใหไ้ดม้าซ่ึงขอ้มูล ดงักล่าวดว้ย” ขอ้ 2 ใหย้กเลิกความในวรรคหน่ึงของขอ้ 33 แห่งประกาศ