Limited Brokerage Dealing Underwriting (LBDU) to provide the said services in a bid to facilitate access to investment in foreign products for the investors. In this regard, offering of ASEAN CIS will be
apply for the Type D license (limited brokerage, dealing or underwriting of investment units) and investment advisory service license. The revisions would help investing public to have greater access to
Establishment and Management of Funds dated 20 July 2009; (2) Clause 4(1) of the Capital Market Supervisory Board No. TorKhor. 55/2552 Re: Rules, Conditions, and Procedures for Brokerage, Dealing, and
Funds dated 20 July 2009; (2) Clause 4(1) of the Capital Market Supervisory Board No. TorKhor. 55/2552 Re: Rules, Conditions, and Procedures for Brokerage, Dealing, and Underwriting of Investment Units
บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทนุทีเ่ป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทนิยาม 3 บทนำ 8 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการดำเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 10 ด้านที่ 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของ
Capital Management B.E. 2545; (14) The Ministerial Regulation Concerning Approval for Undertaking Securities Business in the Category of Securities Brokerage, Securities Dealing or Securities Underwriting
พนักงำนมีกำรปฏิบัติไม่เป็นไปตำมกฎเกณฑ์หรือไม่ และหำกพบว่ำมีกำรปฏิบัติไม่เป็นไปตำม กฎเกณฑ์ จะต้องมีบทลงโทษและมีกำรก ำหนดมำตรกำรควบคุมเพิ่มเติมเพื่อป้องกันมิให้เกิดขึ้นอีก เกณฑ์ proprietary trading (1.6
in accordance with the rules as prescribed in Clause 18(2); (8) having appropriate and sufficient system for proprietary trading which would be able to prevent the following occurrences: (a) negative
ซ่ึงเป็นบุคคลท่ีเก่ียวขอ้งของบริษทัจดัการ 12 ส่วนที่ 6 การควบคุมดูแลการลงทุนเพ่ือเป็นทรัพย์สินของพนักงาน (Staff Dealing) 14 ส่วนที่ 7 การดูแลการลงทุนเพ่ือเป็นทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (Proprietary Trading