ซื้อขายหรือแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ให้แก่บุคคลอื่น (inter broker) มีหน้าที่ทำความรู้จักระบบงานของลูกค้า (Know Your Process: KYP) เพิ่มเติม เพื่อให้ลูกค้าทราบและเขาใจหลักเกณฑที่เกี่ยวข้อง และมีการสื่อสาร
/Pages/News_Detail.aspx?SECID=10544&NewsNo=33&NewsYear=2024&Lang=EN.- SEC News No. 30/2024: “SEC orders temporary suspension of Zipmex services as digital asset exchange and digital asset broker
เกี่ยวข้องในกิจการ และผู้ที่มีบทบาทหลักที่ปรากฏในโฆษณา ให้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่กำหนด(6) ยกเลิกการจัดให้มีผู้แนะนำรายชื่อลูกค้า (introducing broker agent: IBA) ของผู้ประกอบธุรกิจที่ให้บริการคริปโทเคอร์เรนซี
, Bangkok.The documents and evidence found at the site revealed that the company solicited the public to invest in gold futures by representing itself as a branch office of foreign broker, causing investors who
ปฏิบัตินี้ ทั้งนี้ รายละเอียดดังกล่าวได้แก่เรื่องดังต่อไปนี้ 1. การจัดให้มีผู้แนะนำรายชื่อลูกค้า (introducing broker agent) สำหรับการให้บริการเกี่ยวกับโทเคนดิจิทัล 2. การโฆษณาที่
จัดให้มีผู้แนะนำรายชื่อลูกค้า (introducing broker agent –“IBA”) ꃂ 숀 เมื่อประกาศที่ กธ. 19/2565 มีผลใช้บังคับเมื่อวันที่ 1 กันยายน พ.ศ. 2565ꃂ䀀Ḏ㜎䠎ⴎᬎ⌎『䈎∎ᤎ䰎䌎ᤎĎ㈎⌎Ḏ㐎ࠎ㈎⌎ጎ㈎Ď㈎⌎ࠎㄎᐎ䌎⬎䤎ℎ㔎䤀䈀䄀 䌀⬎䤎䀎ᬎ䜎
such a way as to take advantage of an outsider or disclose such information to be utilized by other persons. Division 2 Opening of the Securities Trading Account and Acting as the Securities Broker
1 (-Translation-) Ref. No. IRS.025/2019 October 31, 2019 Subject Acquisition of Shares in Hello Bangkok LED Co, Ltd., which is an Assets Acquisition Transaction of the Company, Issuance and Offering of the Newly Issued Ordinary Shares of the Company through a Private Placement which is a Connected Transaction, Capital Reduction, Capital Increase, Entering into the Right to Sell Advertising Media Agreement which is a Connected Transaction, Appointment of the Independent Financial Advisor and Call...
ขอ้งของบริษทัจดัการ โดยเคร่งครัด ตัวอย่าง access person ของบริษัทจัดการ เช่น - ผู้จัดการกองทุน ผู้ส่งค าส่ังซ้ือขายหลักทรัพย์ (dealer) เจ้าหน้าท่ีในหน่วยงาน compliance ผู้ดูแลระบบเทคโนโลยสีารสนเทศท่ี
ธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท 1) การจัดการกองทุนรวม 2) การเป็นนายหน้า ค้า และจัดจ าหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter : LBDU) และ 3) การเป็นนายหน้า หรือค้า หรือการจัดจ าหน่ายหลัก