กบั การออกและเสนอขายหุน้กูน้ัน้ ๆ ใหส้ าเรจ็และเป็นไปตามทีก่ฎหมายก าหนด ซึง่รวมถึงมอี านาจในการแต่งตัง้ผูจ้ดัจ าหน่ายและรบัประกนัการจดัจ าหน่าย การเขา้ท า และลงนามในสญัญา Underwriting Agreement หรือ
แบบแสดงรายการขอมูลการเสนอขายหุนกูท่ีมีอนุพันธแฝง (แบบ 69-DEBT-SP-1) บริษัท .......... (ชื่อไทย/อังกฤษของผูเสนอขายหุนกูท่ีมีอนุพันธแฝง) ใหระบุขอมูลในหนาปกอยางนอย ดังตอไปน้ี 1. ลักษณะที่สําคัญของหุนกูท่ีมีอนุพันธแฝง (“หุนกู”) ท่ีจะออกภายใตโครงการน้ี ดังน้ี (1) ชื่อหุนกูตามโครงการ (2) ประเภทผูลงทุนที่เสนอขาย (3) ลักษณะสําคัญของหุนกู (4) ปจจัยอางอิง (5) มูลคาการเสนอขายตามโครงการ ทั้งนี้ ตองไมเกินมูลคาตามมติท่ีไดรับใหออกหุนกู (6) มูลคาไถถอนของหุนกู (7) อันดับควา...
agreement) “retail MF” กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนท่ัวไป (retail Mutual Fund) “reverse repo” ธุรกรรมการซื้อโดยมีสัญญาขายคืน (reverse repurchase agreement) “SBL” ธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทกิจการการยืมและให้ยืมหลัก
เร่ิมกระบวนการสอบทานธุรกิจ (Due Diligence) ในด้านกฎหมาย ด้านบญัชี และด้านการเงิน ซึง่กลุม่ SSG พบวา่ผลการสอบทานข้อมลูดงักลา่วเป็น ที่นา่พอใจและเช่ือมัน่วา่สามารถเข้ามาและปรับปรุงธุรกิจของบริษัทฯ ได้ ทางก
หนีก้บับริษัทฯ อย่างจริงจังและได้เร่ิมกระบวนการสอบทานธุรกิจ (Due Diligence) ในด้านกฎหมาย ด้านบญัชี และด้านการเงิน ซึง่กลุม่ SSG พบวา่ผลการสอบทานข้อมลูดงักลา่วเป็น ที่นา่พอใจและเช่ือมัน่วา่สามารถเข้ามา
SSG ซึงนําโดย SSG CH ทีแสดงความจํานงในการให้ ความช่วยเหลือในการปรับโครงสร้างหนี กับบริษัทฯ อย่างจริงจังและได้เริมกระบวนการสอบทานธุรกิจ (Due Diligence) ในด้านกฎหมาย ด้านบญัชี และด้านการเงนิ ซึงกลุ่ม SSG
(shareholders’ agreement) (ถา้มี) ในกรณีท่ีกลุ่มผูถื้อหุ้นใหญ่มีขอ้ตกลงระหวา่งกนั ในเร่ืองท่ีมีผลกระทบต่อ การออกและเสนอขายหลกัทรัพย ์หรือการบริหารงานของบริษทั โดยขอ้ตกลงดงักล่าวมีบริษทัร่วมลงนามดว้ย ใหร้ะบุ พร้อม
ขาดทุนด้วย (2) ระบบงานเพิ่มเติมกรณีมีการลงทุนในกองทุนต่างประเทศ ในกรณีที่กองทุนมีนโยบายการลงทุนในกองทุนต่างประเทศ บริษัทจัดการจะต้องมีระบบงานเพิ่มเติม ในการตรวจสอบและสอบทาน (due diligence process) เกี่ยว
ทำนองเดียวกับหลักทรัพย์ “repo” ธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซ้ือคืน (repurchase agreement) “retail MF” กองทุนรวมเพื่อผู้ลงทุนทั่วไป (retail Mutual Fund) “reverse repo” ธุรกรรมการซ้ือโดยมีสัญญาขายคืน (reverse