กองทุน : มีคำว่า “กองทุนรวมโครงสร้างพื้นฐาน” นำหน้า และมีคำแสดง ประเภทกิจการโครงสร้างพื้นฐานที่กองทุนลงทุน ขนาดกองทุน : ต้องมีมูลค่าขั้นต่ำ 2,000 ล้านลาท โดยที่ทรัพย์สินแต่ละ โครงการต้องมีมูลค่าขั้นต่ำ
{{o.BusinessStartDateText}} หมายเหตุ {{o.Remark_TH}} ประวัติการถูกลงโทษ 1 มีคำสั่งเปรียบเทียบที่ 56/2567 โดยปรับเป็นเงิน 91,000.00 บาท วันที่ 1 มิถุนายน 2566 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม ฟิลลิป จำกัด ("บลจ.ฟิลลิป") ในฐานะ
;และเห็นได้ชัดเจน (ข) ข้อความที่เป็นคำเตือนว่า “การลงทุนมีความเสี่ยง ผู้ลงทุนควรศึกษาข้อมูลก่อนการตัดสินใจลงทุน” มี
; มีการกำหนดวิธีการและขั้นตอนที่จะทำให้บริษัทสามารถจัดสรรหลักทรัพย์ที่ออกใหม่ให้แก่ลูกค้าได้เต็มตามจำนวนที่ลูกค้าต้องการก่อนที่จะจัดสรรให้บัญชีของบริษัท เว้นแต่กรณีที่มีการส่งคำสั่งจองซื้อแยกจาก
เปลี่ยนตั๋วเงินที่ครบกำหนดไถ่ถอนกับบริษัทเงินทุน ที่เป็นผู้ออกตั๋วเงินดังกล่าว (4) กระทำการหรืองดเว้นการกระทำอื่นใดตามที่สำนักงานมีคำสั่ง เพื่อให้การแก้ไข ปัญหาความเพียงพอของเงินกองทุนหรือการปฏิบัติตามข้อ
application และ web application (ข) ในกรณีที่ระบบงานหนึ่งขัดข้องและเป็นเหตุให้ระบบงานอ่ืนที่เก่ียวข้องไม่สามารถให้บริการได้ ให้นับทุกระบบงาน ระบบงานละ 1 เหตุการณ์ เช่น กรณีที่ระบบจับคู่คำสั่งมีปัญหาทำให้ไม่
คำสั่งล่วงหน้าซึ่งระบุเวลาแน่นอน (auto redemption) (3) การโฆษณาของบริษัทหลักทรัพย์ที่สำนักงานมีคำสั่งให้ต้องขอความเห็นชอบ การโฆษณาตามข้อ 19 ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ได้ส่งข้อมูลที่จะใช้ในการโฆษณาให้
หลักทรัพย์นั้น และหากยังมีเงินเหลือให้นำไปรวมไว้ในบัญชีทรัพย์สินของลูกค้า มาตรา 37 ในกรณีที่ศาลมีคำสั่งรับคำร้องขอให้ฟื้นฟูกิจการของลูกค้าไว้เพื่อพิจารณาหรือศาลมีคำสั่งพิทักษ์ทรัพย์ใน
ก่อให้เกิดความเข้าใจผิด รวมทั้งต้องปฏิบัติ ตามข้อกำหนดอื่น ๆ เช่น การระบุคำเตือน การโฆษณาระหว่างการพิจารณาคำขออนุมัติจัดตั้งและจัดการ กองทุนรวม หรือการโฆษณาที่มีข้อความที่คัดลอกหรืออ้างอิงจากบทความอื่น
(4) อยู่ระหว่างต้องห้ามมิให้เป็นหรือปฏิบัติหน้าที่เป็นกรรมการ ผู้จัดการ บุคคลผู้มีอำนาจในการจัดการ หรือที่ปรึกษาของสถาบันการเงิน (5) อยู่ระหว่างระยะเวลาที่กำหนดตามคำสั่งของสำนักงานให้พัก เพิกถอน หรือ