บันทึกความเข้าใจ Memorandum of Understanding Concerning Cooperation and Exchange of Information on Cross-border Offers of ASEAN Collective Investment Schemes to Non-retail Investors หรือ Memorandum of

single entity limit ของผู้รับฝาก ผู้ออกตราสารหรือคู่สัญญา แล้วแต่กรณี 1. เงินฝากหรือตราสารเทียบเท่าเงินฝากเพื่อการด าเนินงานของ MF 2. derivatives on organized exchange ตอนท่ี 1.1 : อัตราส่วนการลงทุนส าหรับ

หน่วยงานก ากับดูแลต่างประเทศดังกล่าวเป็นสมาชิกของ IOSCO และเป็นพหุภาคีประเภท Signatory A ใน Multilateral Memorandum of Understanding Concerning Consultation and Cooperation and the Exchange of Information

หลักทรัพย์ ที่ส านักงานเห็นชอบ 2.9 กองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) หมายความว่า MF ที่มีการระบุไว้ใน โครงการว่า บลจ. จะขายหรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุนกับผู้ลงทุนรายใหญ่ (ผู้ลงทุนที่ซื้อหรือขายหน่วย

้ (3) ผูไ้ดใ้บอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ประเภท ส-1 สามารถใหบ้ริการ เป็นตวัแทนซ้ือขายตราสารอนุพนัธ์ในตลาดต่างประเทศได้ (exchange traded derivatives) 2 ประกาศ ท่ี ทธ.5/2556 เร่ือง การใหบ้ริการ

เชน ตลาดอนุพันธ การยืมและการใหยืมหลักทรัพย (2) หลักทรัพยที่มีลักษณะใหม ๆ หรือตราสารทางการเงินที่เกีย่วของ เชน ตราสารอนุพันธ Exchange Traded Fund (ETF) หุนกูอนุพันธ (Structured Notes) (3

) นับรวมเฉพาะตราสารที่จดทะเบียนซ้ือขายในศนูยซ้ือขาย (exchange) เทานั้น ไมวาในประเทศไทยหรือตางประเทศ ซ่ึงมีรายการซื้อขายที่มีลักษณะเหมือนกนั มีผูเต็มใจซื้อและ ขายตลอดเวลาทําการ และมกีารเปดเผยราคาต

ที่เปนสมาชิกของ World Federations of Exchange (WFE) หรือมีการรับซื้อคืนโดยผูออกตราสารดังกลาว (3) ตองเปนตราสารของ Real Estate Investment Trusts (REITs) ที่มีนโยบายการลงทุน หรือมีไวซ่ึงทรัพยสินดังต

นรวมอทีีเอฟทองคําในตางประเทศก็ได เหตุผล : ในกรณีการลงทนุทางออม เชน structured notes ที่ผลตอบแทนอางองิกับ ราคาทองคําไดดังกลาวจะมีลักษณะเปน Exchange Trade Note (“ETN”) ซ่ึงมีความแตกตางจากการลงทุน

- Translation - Page 1 of 5 CBG 022/2019 8 November 2019 Subject Management discussions and analysis for the 3-month and 9-month period ended 30 September 2019 To President The Stock Exchange of