29 ตุลาคม 2547 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการ
29 สิงหาคม 2548 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท บริษัทหลักทรัพย์จัดการทุกบริษัท ที่ ธ.(ว
/> ที่ กลต.จ.(ว) 55/2551 เรื่อง การหมดสภาพการมีผลใช้บังคับของประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง แนวทางพิจารณาเกี่ยวกับการเสนอขาย
8 เมษายน 2552เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมผู้ดูแลผลประโยชน์ของกอง
หลักทรัพย์ ที่ ธ.(ว) 3/2553 เรื่อง ขอเชิญส่งพนักงานเข้าร่วมอบรม ด้วย
/> ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่จำกัดเฉพาะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่เกี่ยวกับทองคำ ที่ ธ.(ว) 4/2553 เรื่อง ขอเชิญส่งพนักงานเข้า
สัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่ ตธ.(ว) 3/2555 เรื่อง ขอเชิญส่งพนักงานเข้าร่วมอบรม ด้วยสำนักงานจะจัดให้มีการอบรมเชิงปฏิบัติการหลักสูตร
ความเห็นชอบเป็นผู้จัดการกองทรัสต์ ขาดคุณสมบัติในการปฏิบัติหน้าที่เป็นผู้จัดการกองทรัสต์ ในเรื่องสถานะทางการเงิน และความพร้อมด้านบุคลากร 1. การที่บริษัทขาด
10 กุมภาพันธ์ 2559 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวม
11 กุมภาพันธ์ 2559 เรียน นายกสมาคมกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาต