Bangkok, May 31, 2011 - The SEC will revise regulations on taking custody of client?s assets by securities company and derivatives broker in response to upcoming reduction of protected deposit under
จัดการจัดให้มีระบบที่เหมาะสมในการบริหารความเสี่ยงที่เกิดจาก การลงทุนในหรือมีไว้ซึ่งสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าว (7) หุ้นกู้อนุพันธ์หรือตราสารทางการเงินที่มีสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแฝง (structured note) ซึ่งได้
Portfolio Management) และอาจ ลงทุนหรือมีไวซึ่งตราสารที่มีสัญญาซื้อขายลวงหนาแฝง (Structured Note) ตามหลักเกณฑที่คณะ กรรมการ ก.ล.ต. และ/หรือสํานักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. ประกาศกําหนด มีกลยุทธการลงทุนครั้ง
methodologies. For example, a CRA should assess whether existing credit rating methodologies and models for determining credit ratings of structured finance products are appropriate when the risk characteristics
ทุน รายการคําถามและคําตอบเกียวกบักองทุนเปิดเค ตราสารหนี ต่างประเทศ 2021I 2 ทังนี กองทุนอาจลงทุนในตราสารทีมีสญัญาซื อขายล่วงหน้าแฝง (Structured Note) ธุรกรรมใหย้มืหลกัทรพัย ์ (Securities Lending) ธุรกรรม
after the criminal complaint has been filed. The public and investors should exercise caution when using services from unlicensed digital asset businesses as they will not be protected under the
when using services of unlicensed digital asset business operators; otherwise, they will not be legally protected and will be at risk of being scammed, as well as facing money laundering risks. The list
means the records of investors’ assets under custody of the business operators must be accurate, complete and updated while the assets must be properly protected from relevant risks. Therefore, the SEC
offering and to strengthen proper investor protection mechanisms. Pursuant to the amended regulations, investors’ rights will be protected fairly according to the characteristics, forms and risks of the
securities and derivatives business. Accordingly, investors will be protected in that their investment money will be segregated from that of the business operators while investments will be handled and