ระดับสูง 7 ด้านท่ี 2 การพัฒนาผลิตภัณฑ์กองทุนรวม (Product Development) 9 2.1 การก าหนดกลุ่มผู้ลงทุนเป้าหมาย (Identification of Target Market) 9 2.2 การออกแบบผลิตภัณฑ์กองทุนรวม (Product Design) 9 2.3 การ
มีประกัน) และยอดหน้ีคงคางในการออกหุนกูหรือตั๋วเงินครั้งกอน 2.3 ใหเปดเผยขอมูลคําอธิบายและการวิเคราะหของฝายจัดการ (Management Discussion and Analysis: MD&A) สําหรับงบการเงินรายไตรมาสลาสุด และผล
ทรัพยสินของผูมีสิทธิเสนอโครงการ (กรณีที่ออกเปน หุนกูไมมีประกัน) และยอดหนี้คงคางในการออกหุนกูครั้งกอน (3) ใหเปดเผยขอมูลคําอธิบายและการวิเคราะหของฝายจัดการ (Management Discussion and Analysis
กรณีที่ผูออกตราสารหนี้จะแตงต้ังผูดูแลสภาพคลอง (market maker) ใหระบุชื่อ ที่อยู และสาระสําคัญของขอตกลงในการทําหนาที่เปน market maker ดวย เกณฑปจจุบัน : ไมไดกําหนดใหตองเปดเผยในเรื่องดังกล
-location) หรือให้บริการข้อมูลที่เกี่ยวกับการซื้อขาย (market data feed) ศูนย์ซื้อขายสัญญาต้องให้ข้อมูลเกี่ยวกับ การให้บริการและโอกาสในการใช้บริการ ตลอดจนเงื่อนไขการใช้บริการดังกล่าวแก่สมาชิกทุกราย อย่างทั่ว
ส่งข้อมูลหรือคำสั่งซื้อขายที่รวดเร็ว (co-location) หรือให้บริการข้อมูลที่เกี่ยวกับการซื้อขาย (market data feed) ศูนย์ซื้อขายสัญญาต้องให้ข้อมูลเกี่ยวกับการให้บริการและโอกาสในการใช้บริการแก่สมาชิกทุกราย
business continuity และเอกสาร Market Intermediary Business Continuity and Recovery Planning http://www.iosco.org/ เพิ่มเติมให้ ผู้บริหาร ระดับสูงร่วม รับผิดชอบต่อ นโยบาย BCM และ BCP ด้วย 2 3.1 การระบุงานส
sensitivity analysis โดยจะต้อง มีสมมติฐานเกี่ยวกับสภาวการณ์ที่อาจเกิดขึ้นอย่างน้อย 3 สภาวการณ์ มีการกำหนด ความน่าจะเป็นของแต่ละสภาวการณ์ที่อาจเกิดขึ้น และสรุปผลจากการประมาณการ ภายใต้สภาวการณ์ต่าง ๆ รวมทั้งสรุป
analysis เพื่อให้ผูล้งทุนเขา้ใจ/รับทราบผลขาดทุนสูงสุด และผลกระทบ ที่ผูล้งทุนอาจไดร้ับเมื่อเกิด Trigger event ดงักล่าว นอกจากน้ี กรณีของตราสาร Additional Tier 1 ที่มเีงื่อนไขการ convert to equity ให ้ธพ. เปิด
scenario analysis เพื่อใหผู้ล้งทุนเขา้ใจ/รับทราบผลขาดทุนสูงสุด และผลกระทบ ท่ีผูล้งทุนอาจไดรั้บเม่ือเกิด Trigger event ดงักล่าว นอกจากน้ี กรณีของตราสาร Additional Tier 1 ท่ีมีเง่ือนไขการ convert to equity ให