ทราบข้อจำกัดการโอน พร้อมทั้งคำรับรองว่าจะจัดทำทะเบียนผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ให้เป็นไปตามที่กำหนดในข้อกำหนดสิทธิ ในกรณีผู้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์แต่งตั้งบุคคลอื่นเป็นนายทะเบียนสำหรับ
;(ก) ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์มีสิทธิที่จะซื้อหรือขายให้แก่ผู้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ หรือ (ข) ผู้ออกใบสำคัญแสดง
กับผู้ประกอบธุรกิจ ให้ผู้ประกอบธุรกิจแจ้งให้ลูกค้าทราบว่าการส่งคำสั่งดังกล่าวจะมีผลเป็นการส่งคำสั่งของวันทำการถัดไป ส่วนที่ 3
หรืออย่างน้อยชื่อกองทุนรวมและนโยบายการลงทุนจะต้องไม่ขัดหรือแย้งกัน หรือทำให้เข้าใจผิดได้ เช่น กองทุนรวมที่ไม่ใช่กองทุนรวมตลาดเงิน ไม่ควรใช้ชื่อที่มีคำว่า ตลาดเงิน money fund หรือ money market เป็นต้น
ของกองทุนรวม หรืออย่างน้อยชื่อกองทุนรวมและนโยบายการลงทุนจะต้องไม่ขัดหรือแย้งกัน หรือทำให้เข้าใจผิดได้ เช่น กองทุนรวมที่ไม่ใช่กองทุนรวมตลาดเงิน ไม่ควรใช้ชื่อที่มีคำว่า ตลาดเงิน money fund หรือ money market
ผู้เข้าทำรายการซื้อขายหน่วยลงทุนจริง (2) ผู้ลงทุนได้รับทราบคำเตือนและข้อมูลที่เป็นสาระสำคัญเกี่ยวกับหน่วยลงทุนและกองทุนรวมผ่านการบริการธุรกรรมทางอิเล็กทรอนิกส์เท่าที่ระบบอิเล็กทรอนิกส์ดังกล่าวจะเอื้อ
รับความช่วยเหลือจากหน่วยงานหรือ สถาบันการเงินของรัฐ เว้นแต่จะได้รับยกเว้นจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. (9) เคยต้องคำพิพากษาถึงที่สุดว่ากระทำความผิดตาม (3) หรือถูกเปรียบเทียบปรับ เนื่องจากการกระทำความผิดตาม (3
ขอจดทะเบียนแล้ว ผู้ประกอบธุรกิจนั้นจะสามารถประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าต่อไปได้จนกว่าจะมีคำสั่งไม่อนุญาตหรือไม่รับจดทะเบียน 4.2
เกินกว่าระยะเวลาที่กำหนดไว้ สำหรับการซื้อขายหน่วยลงทุนกับผู้ประกอบธุรกิจ ให้ผู้ประกอบธุรกิจแจ้งให้ลูกค้าทราบว่าการส่งคำสั่งดังกล่าวจะมีผลเป็นการส่งคำสั่งของวันทำการถัดไป ส่วนที่ 3 การให้บริการค้าหน่วย
สำหรับการซื้อขายหน่วยลงทุนกับผู้ประกอบธุรกิจ ให้ผู้ประกอบธุรกิจแจ้งให้ลูกค้าทราบว่าการส่งคำสั่งดังกล่าวจะมีผลเป็นการส่งคำสั่งของวันทำการถัดไป