ความรู้จกัลูกคา้ (KYC) การประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทาํธุรกรรม (Suitability test) และการพิจารณา ความสามารถในการลงทุน ความสามารถในการวางหลกัประกนั รวมทั9งความสามารถในการปฏิบติั ตามขอ้ตกลงในการ

audit) และรายงานการทดสอบการเจาะระบบ (penetration test) ด้วย (4) จัดให้มีการเก็บรวบรวมและเปิดเผยข้อมูลแก่สำนักงานตามที่กำหนด 6. งบการเงินของผู้ประกอบธุรกิจ ให้ผู้ประกอบธุรกิจนำส่งงบการเงินประจำปีงวดล่าสุด

ที่เกี่ยวข้องกับการแพร่ระบาดของโรคโควิด -19 อาทิ ชุดตรวจ โควิด-19 (Antigen Test Kit) อุปกรณ์ป้องกัน การบริจาคเงินช่วยเหลือ และค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องกับโชว์รูมโปรตอนแห่งใหม่ 2 แห่งในประเทศมาเลเซียที่

record, affiliation, job positions, work experience, test/training records, certification numbers of locally certified public accountants/international certified public accountants, prohibited

เหตุการณ์ที่มีนัยสำคัญ (stress test) 4. การมีผลใช้บังคับ ตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 2564 เป็นต้นไป จึงเรียนมาเพื่อโปรดทราบและถือปฏิบัติ ทั้งนี้ สำนักงาน ก.ล.ต. ขอเสนอ

จะให้โอนเงินไปลงทุนต่อในกองทุนใด และได้ผ่านการดำเนินการเพื่อแนะนำการขายอย่างถูกต้องสมบูรณ์แล้ว เช่น การทำ suitabillity test หรือไม่ เป็นต้น รวมทั้งได้รับทราบเงื่อนไขการลงทุนเพื่อให้ได้รับสิทธิประโยชน์

and both of them are also test run. 10 Total 70 6 Audited Consolidated Financial Statement of IGEN Engineering Company Limited Consolidated Financial Statements of IGEN Engineering Co., Ltd. IGEN

บัลูกคา้ (“KYC/CDD”) และการประเมินความเหมาะสมในการลงทุน (suitability test) (2.1) ตอ้งท า KYC/CDD อยา่งครบถว้นและเพียงพอเพื่อทราบและระบุตวัตน แนวทางในการปฏิบติัหนา้ท่ีของบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน 5 หรือ

diligence) ก่อน ให้บริการแก่ผู้ลงทุน (3) ผู้ขายมีการท า Know Your Client analysis (KYC) ประเมินความเหมาะสม ในการลงทุน (suitability test) โดยควรพิจารณาวัตถุประสงค์ในการลงทุน (financial objective) ระยะเวลา ใน

with those standards as well. In case the association specifies the guideline, having obtained an approval from the SEC Office, regarding operational standards of intermediary ’s personnel, the