เกณฑ์ใหม่ตามสิ่งที่ส่งมาด้วย 4 3.2.2 experienced staff (1) การพิจารณาประสบการณ์การติดต่อและให้บริการลูกค้าในการ เสนอขาย product ร่วมกับคนขายมาไม่น้อยกว่า 10 ปี ในวันที่ประกาศมีผลใช้บังคับ สำนักงานจะ

staff (1) การพิจารณาประสบการณ์การติดต่อและใหบ้ริการลูกคา้ในการ เสนอขาย product ร่วมกบัคนขายมาไม่นอ้ยกวา่ 10 ปี ในวนัท่ีประกาศมีผลใชบ้งัคบั ส านกังานจะ พิจารณาจากหนงัสือรับรองโดยผูมี้อ านาจลงนามของผูป้ระ

ท่ีปัจจุบนัก าหนดให้มีการควบคุมดูแลมิให้มีการใช้ เคร่ืองมือส่ือสาร (เช่น โทรศพัท์มือถือส่วนตวั) ปรับปรุงขอ้ก าหนดเก่ียวกบัการควบคุมดูแลการลงทุน เพื่อเป็นทรัพยสิ์นของพนกังาน (staff dealing) ท่ีปัจจุบนัก า

ของกองทุนกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง (affiliated transaction) การรับผลประโยชน์ตอบแทนเนื่องจากการที่กองทุนใช้บริการบุคคลอื่น (soft commission) และการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของพนักงาน (staff dealing) 3. บริษัท

intention to create misleading appearance that the trades are done by many investors; (3) the client is reluctant to meet in person (face-to-face meeting) with staff of the securities company, when requested

reason, which might indicate an intention to create misleading appearance that the trades are done by many investors; (3) the client is reluctant to meet in person (face-to-face meeting) with staff of the

-face meeting) with staff of the securities company, when requested under the KYC/CDD process; (4) the account is re-activated by a large size of transaction after being inactive for some time

inspire, incentivise and invest in our staff through continuous training and cultivating a collaborative environment. Fostering good community relations is an important principal to us and we’ll continue to

เพ่ือเป็นทรัพย์สินของพนักงาน (staff dealing) ที่ปัจจุบันก าหนด ให้มีการจัดท าบัญชีรายชื่อหลักทรัพย์ที่ต้องติดตามตรวจสอบและจ ากัดการท าธุรกรรม (WL/RL) เป็นต้น 3.4 เพ่ิมเติมแนวทางการใช้ ‘ราคาที่เหมาะสม

Management discussion and analysis /Page 2 - Efficiently cost and expenses control measure such as managing staff productivity, marketing expenses control by shift to more social media and digital marketing