28 ธันวาคม 2544 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ทุกบริษัท
25 มิถุนายน 2544 เรียน กรรมการผู้จัดการบริษัทเงินทุนหลักทรัพย์และบริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ที่ ธ.(ว) 24/2544 เรื่อง การซัก
18 มิถุนายน 2544 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 23/2544 เรื่อง ซักซ้อมการจัด
รับซื้อคืนหน่วยลงทุน ผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล ผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม ที่ น.(ว
8 มกราคม 2545 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกบริษัท ที่ ธ.(ว) 2/2545 เรื่อง การจัดให้มีเจ้าหน้าที่การตลาดที่ได้ขึ้น
กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ สมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ น.(ว) 17/2545 เรื่อง การนำส่งสำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
25 พฤศจิกายน 2546 เรียน ผู้จัดการนิติบุคลที่ได้รับความเห็นชอบให้เป็นตัวแทนสนับสนุนทุกราย ที่ กลต.ข.(ว) 28/2546 เรื่อง
30 พฤษภาคม 2546 เรียน นายกสมาคมสมาคมบริษัทจัดการลงทุนประธานชมรมชมรมผู้รับฝากทรัพย์สิน ที่ กลต.น. 821-822
13 ตุลาคม 2546 เรียน นายกสมาคมสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่ กลต.น. 2705/2546 เรื่อง แนวทางปฏิบัติของการลงทุนในสัญญาซื้อขาย
13 กุมภาพันธ์ 2546 เรียน ผู้จัดการ บริษัทจดทะเบียนทุกบริษัท