ยุคดิจิทัลของผู้ประกอบธุรกิจในตลาดทุน โดยเฉพาะอย่างยิ่ง การปรับเปลี่ยนวิธีการเปิดบัญชีและท าความรู้จักลูกค้า (Know Your Client: KYC) ด้วยวิธีอิเล็กทรอนิกส์ (“e-KYC”) ซึ่งตามกฎเกณฑ์ของส านักงานในเรื่อง
• infrastructure fund, infrastructure trust ที่ไม่ได้เสนอขายต่อผู้ลงทุนเปน็การทั่วไป (3) กระบวนกำรติดตำมตรวจสอบกำรติดต่อและให้บริกำร ได้แก่ (3.1) self-monitoring (เช่น call-back client, mystery shopping) ภายหลัง การ
creditor of trading of securities by cash client, encumbrance for deliver the securities result in short selling or securities borrowing and encumbrance for return asset which the company hold as a
business affected to the third person, namely net balance account of creditor of trading of securities by cash client, encumbrance for deliver the securities result in short selling or securities borrowing
ยอมรับได (3) ด ี (2) 3 การตอบรับงานและการคงไวซึ่งความสัมพันธกับ ลูกคาและงานแตละงาน (Acceptance and Continuance of Client Relationships and Specific Engagements) 15 ดีมาก (1) ยอมรับได (3) 4 ทรัพยากร
กล่ำวและเห็นสัญญำณของกำรปรับตัวเข้ำสู่ยุคดิจิทัลของผู้ประกอบธุรกิจ ในตลำดทุนโดยเฉพำะอย่ำงยิ่งกำรปรับเปลี่ยนวิธีกำรเปิดบัญชีและท ำควำมรู้จักลูกค้ำ (Know Your Client: KYC) ด้วย วิธีอิเล็กทรอนิกส์ (e-KYC) อ
การอาจท า call-back client หรือ client survey เพื่อตรวจสอบว่าผู้ลงทุนที่ซื้อหน่วยลงทุน มีความเข้าใจในกองทุนรวม และเป็นผู้ลงทุนในกลุ่มผู้ลงทุนเป้าหมายที่ก าหนดหรือไม่ รวมทั้งได้รับการอธิบาย ข้อมูลจาก
UNOFFICIAL TRANSLATION Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for reference. Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission No. Sor Nor. 87/2558 Re: Rules, Conditions, and Procedures for Management of Retail Funds, Mutual Funds for Accredited Investors, Mutual Funds for Institutional Funds, and Private Funds ______________________ By virtue of Clause 6, Clause 8, and Clause 9 of the Notification...
ผิด (information for client) (8) ใชความระมัดระวังอยางสมเหตุสมผลเพื่อใหมั่นใจถึงความเหมาะสมของขอมูล การลงทุนและคําแนะนําที่ใหแกลูกคา ตลอดจนการตดัสินใจดําเนินการใด ๆ เพื่อผูลงทุน (suitability) (9