เสี่ยงไดมากกวา 50 %(R2≥0.5) ซ่ึงในกรณีนี ้ คา correlation = R = √(0.5) = 0.707 (2) ลดคาใชจาย/เพิ่มประสิทธิภาพในการบริหารพอรตลงทุน เชน เพื่อปรับสัดสวนการ ลงทุน(Asset Allocation) โดยอาศยัการลงทุนใน
หรือตั๋วเงินเดิมของผูออก หลักทรัพยเพือ่ไถถอนหุนกูหรือ ตั๋วเงินเดิม หรือ - บุคคลอื่นใดเขาถึงขอมูลที่จําเปนตอ การตัดสินใจลงทุนและไมตองนําหลัก fair allocation มาบังคับใช 2. ผูถือหุนรายใหญ ผู
ระบุเป็นทมีไดห้รือใหใ้ส่เฉพำะชื่อผู้จดักำรกองทุนหลัก กรณีเป็นกองทนุผสมที่มีกำรบริหำรกองทุนแบบ asset allocation ให้ บลจ. ระบุ เฉพำะผูจ้ัดกำรกองทุนที่ลงทุน ใน asset หลัก ก็ได้ 13 ข้อมูลอื่น ให้ระบุข้อมูล
implementation of appropriate risk management and resource allocation by their board of directors and executives that is practical and meets the standards established by an international organization concerning
ทรัพยากรดานตาง ๆ เพ่ือชวย ในงานสอบบัญชี โครงสรางผลตอบแทนพนักงานในแตละระดับ เปนตน ทั้งนี้ ในการพิจารณาคุณภาพ งานสอบบัญชีจากอัตราสวนดังกลาวควรพิจารณาเพ่ิมเติมในเชิงลึกเรื่อง portfolio allocation วา
;allocation)” (ข) การเสนอขายหลักทรัพย์ที่มีการแบ่งแยกจำนวนหลักทรัพย์ที่จะเสนอขายให้แก่บุคคลตาม (ก) 2. 3. 4. หรือ
(Swing Pricing) หลกัเกณฑแ์ละเงือ่นไข 1) บรษัิทจัดการจะกําหนดอตัรา Swing Factor สงูสดุไมเ่กนิ 5% ของมลูคา่หน่วยลงทนุ 2) บรษัิทจัดการอาจพจิารณาใช ้ Full Swing Pricing หรอื Partial Swing Pricing โดยขึน้อยูก่
1) บรษัิทจัดการจะกําหนดอตัรา Swing Factor สงูสดุไมเ่กนิ 5% ของมลูคา่หน่วยลงทนุ 2) บรษัิทจัดการอาจพจิารณาใช ้ Full Swing Pricing หรอื Partial Swing Pricing โดยขึน้อยูก่บัดลุยพนิจิของบรษัิทจัดการ 3
ปรับมูลค่าทร ัพยส์ินสุทธ ิด ้วยสูตรการคํานวณทีสะท ้อนต้นท ุนในการซ ื%อขายทรัพยส์ินของกองทุนรวม (swing pricing) อตัราสงูสดุไมเ่กินรอ้ยละ 3 ของมลูค่าหน่วยลงทนุ ดว้ยวิธีปฏิบตัิ : Full swing pricing Partial
สรุปข้อมูลสำคัญ ONE-LIFESET-UI 1 • • • • • • • • ONE-LIFESET-UI 2 สรุปข้อมูลกองทุนรวม ชื่อกองทุน กองทนุเปิด วรรณ ไลฟ์ อินชวัรนัส ์เซทเทิลเมนท ์หา้มขายผูล้งทนุรายย่อย ONE LIFE INSURANCE SETTLEMENT FUND NOT FOR RETAIL INVESTORS ONE-LIFESET-UI ประเภทกองทุน กองทนุรวมอื่นๆ (ลงทนุในกองทนุ Life Settlement) กองทนุรวมฟีดเดอร ์ กองทนุท่ีเนน้ลงทนุแบบมีความเส่ียงต่างประเทศ ระดับความเสี่ยงของกองทุน ระดบั 8+ (ความเส่ียงสงูมากอย่างมีนยัส าคญั) อายุโครงการ ไม่ก าหนดอายโุครงการ วันได้รับอนุมัติให้จัดตั้งและจัดกา...