have subscribed for those structured notes. Clause 10/11 In cases where any of the following grounds for suspicion appears to the SEC Office, the SEC Office shall not approve, suspend or revoke the

of the execution of the SEC Office. Chapter 6 Duties of Personnel in the Capital Market Business Chapter 23 6 Personnel in the capital market business shall perform duties in accordance with the

หลกัทรัพยท่ี์มีประสิทธิภาพท่ีจะก่อใหเ้กิดประโยชน์ท่ีดีท่ีสุดต่อกองทุน (best dealing and execution) (2) ประสิทธิภาพของระบบการรับและส่งขอ้มูลข่าวสารท่ีเป็นขอ้มูลท่ีจ าเป็นและมีความส าคญัต่อการ ลงทุนซ่ึง

ไปตามกลไกตลาดและได้รับเงื่อนไขดีที่สุดตามสภาพตลาด (duty of best execution) (3) รายงานหรือแจ้งผลการด าเนินการให้ลูกค้าทราบโดยมีรายละเอียดอย่างเพียงพอ ภายในระยะเวลาที่เหมาะสม 5.18 กรณมีีการท าข้อตกลงกับ

ขาย การยืนยันผลการสั่งซื้อขาย ตลอดจนการชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ที่มีประสิทธิภาพที่จะก่อให้เกิดประโยชน์ที่ดีที่สุดต่อกองทุน (best dealing and execution) (2) ประสิทธิภาพของระบบการรับและส่งข้อมูลข่าวสาร

under Clause 29 or in Group 2 under Clause 30, excluding the prohibited characteristics as a result of the execution of the SEC Office. Chapter 6 Duties of Personnel in the Capital Market Business Chapter

แบบแสดงรายการข้อมูลการเสนอขายตราสารหนี้ 1 แบบแสดงรายการขอ้มลูและรา่งหนงัสอืชีช้วนส าหรบัการออกและเสนอขายตราสารหนี ้ ทีอ่อกและเสนอขายโดยนติบิคุคลตา่งประเทศ Registration Statement for Issuing and Offering of Debt Securities by Foreign Issuer Commercial Name of the Issuer……………………………………….. Offering to…………………………………………………………………….. Features of Debt Securities i.e. interest rate/ offering unit /total principle amount/ par value per unit/offering price per unit etc. Credit Rating…………………………………………………………………...

Notification may be made only when the value of the approved securities does not exceed the allotted quota determined by the Bank of Thailand for controlling the execution of transactions related to foreign

(Execution) o การดำเนินการตามแผนการยกเลกิหรือการสิ้นสุดการใช้บริการควรได้รับการอนุมัตโิดยผู้มีอำนาจ o ผู้ประกอบธรุกิจควรสื่อสารแผนและขั้นตอนการปฏิบัตติามแผนการยกเลิกหรือการสิ้นสุดการใช้บริการใน รายละเอียดไปยัง

หลักทรัพย์ที่มีประสิทธิภาพที่จะก่อให้เกิดประโยชน์ที่ดีที่สุดต่อกองทุน (best dealing and execution)        (2)  ประสิทธิภาพ