of the Securities and Exchange Commission No. OrKhor./Nor. 5/2549 Re: Guidelines Relating to Operating Systems of Fund Management Business In order for a management company to comply effectively with
Management Business) 16. การก ากับดูแลการปฏิบัติงาน ไม่มีการปรับปรุงหลักเกณฑ์ โดยส านักงานขอซักซ้อม ความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ในเรื่องนี้เพิ่มเติม เพื่อให้เกิด ความเข้าใจที่ตรงกัน กล่าวคือ ผู้ประกอบธุรกิจ
การและแผนรองรับกรณีเกิดเหตุฉุกเฉิน (Operation and Business Continuity) 36 8.1 ระบบปฏิบัติการ 36 8.2 แผนป้องกันและรองรับกรณีที่เกิดเหตุฉุกเฉิน (Business Contingent Plan) 37 8.3 ระบบเพิ่มเติมกรณีใช้
นัและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และการป้องกันการใช้ข้อมูลภายใน 29 ด้านที่ 8 ระบบปฏิบัติการและแผนรองรับกรณีเกิดเหตุฉุกเฉิน (Operation and Business Continuity) 30 8.1 ระบบปฏิบัติการ 30 8.2 แผนป้องกันและ
°√√¡°“√∫√‘…—∑®¥∑–‡∫’¬π 8 2. ç°√√¡°“√é §«√ªØ‘∫—µ‘Àπâ“∑’ËÕ¬à“߉√ „πÀ≈—°®√‘¬∏√√¡∑—Ë«‰ª (code of business conduct) °√√¡°“√§«√∑”Àπâ“∑’Ë‚¥¬§”π÷ß∂÷ßÀ≈—°§«“¡´◊ËÕµ√ß (integrity) §«“¡‚ª√àß„ µ√«® Õ∫‰¥â (transparency) ·≈–§«“¡‡ªìπ
บริษัท อย่างน้อยในเรื่องดังต่อไปนี้ (1) ระบบการกำกับดูแลการบริหารและจัดการความเสี่ยง (Risk Management Oversight) โดยกำหนดนโยบายและหลักปฏิบัติในการบริหารความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจ
Every Customer’s Life and Business) ด้วยการสง่มอบบริการที่ตอบโจทย์ลกูค้าใน ทกุด้านอยา่งใสใ่จและทัว่ถึง ซึง่ท าให้ธนาคารเป็นผู้ให้บริการท่ีลกูค้าไว้วางใจได้ และสามารถสง่มอบประสบการณ์ที่ดีทกุที่ ทกุเวลาให้
กำกับดูแลการบริหารและจัดการความเสี่ยง (Risk Management Oversight) โดยกำหนดนโยบายและหลักปฏิบัติในการบริหารความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนเป็นลายลักษณ์อักษร
;Management Oversight) โดยกำหนดนโยบายและหลักปฏิบัติในการบริหารความเสี่ยงที่เกิดขึ้นจากการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนเป็นลายลักษณ์อักษร และกำหนดผู้รับผิดชอบด้านการบริหารความเสี่ยงที่เป็นอิสระจาก
ระบบการกํากับดูแลการบริหารและจดัการความเสี่ยง (Risk Management Oversight) โดยกาํหนดนโยบายและหลกัปฏิบัติในการบริหารความเสี่ยงท่ีเกิดขึน้จากการประกอบธุรกิจ การจัดการเงินทุนเปนลายลักษณอักษร และกําหนดผู