กองทุนสภาพคล่องสุทธิของบริษัทหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter LBDU) (เลขที่ Orkhor 3/2554) เอกสารรับฟังความคิดเห็น แบบสำรวจ
และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน(Limited Broker Dealer Underwriter - LBDU) ที่เป็นสมาชิกตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (เลขที่ Orkhor 5/2553) เอกสารรับฟังความคิดเห็น แบบสำรวจความคิดเห็น เอกสาร
ละ 50 ของทุนจดทะเบียน) ( ) นายหน้า (Broker) ( ) ผู้ค้าหลักทรัพย์ (Dealer) ( ) ผู้รับประกันการจำหน่ายหลักทรัพย์ (Underwriter) ( ) ผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (Distributor) ( ) ที่ปรึกษาการลงทุน (Investment
นกังานใหญ่ 2. ธุรกิจหลกัของบริษทั (รวมทั้งบริษทัในเครือข่าย ซ่ึงหมายถึง บริษทัซ่ึงมีการถือหุน้ระหวา่งกนัโดยตรง ตั้งแต่ร้อยละ 50 ของทุนจดทะเบียน) ( ) นายหนา้ (Broker) ( ) ผูค้า้หลกัทรัพย ์(Dealer
(“AIS”) Non-life and Life Insurance Broker 100% 3). ACS Servicing (Thailand) Company Limited (“ACSS”) Collection Service 100% 4.) AEON Microfinance (Myanmar) Company Limited (“AMF Myanmar”) Retail Finance
แนะน ำหรือกำรขำยรำยชื่อลูกค้ำให้บริษัทจัดกำร กำรให้บริกำรของผู้แนะน ำลูกค้ำ (introducing broker) กำรจัดกิจกรรมเพื่อแนะน ำบริกำรของบริษัทจัดกำร เป็นต้น ประเด็นท่ีส านักงานไม่เห็นด้วยกับผู้แสดงความคิดเห็น
บัญชีบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม บัญชีตัวแทนสัญญาซื้อขายล่วงหน้าอื่น (Sub-Broker) บล
unlicensed derivatives business operators, read news ) Note : * refers to inactivated derivatives dealing Registered Derivatives Broker is able to engage in derivative business only with Institutional
/2010 01/02/2010 8. Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission SorThor 50/2549 Rules on Waiver for Appointment of Independent Director of Derivatives Broker 28/12/2006 01/01
Director of Derivatives Broker 28/12/2006 01/01/2007 9. Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission OrThor/Nor/Khor. 11/2548 Re: Practical Guideline on Application for Approval