the true owner of the trading account, and adding a new contact phone number to the client's personal profile even though there was no evidence that the client had ordered the responsible investment
was no evidence that the client had ordered the responsible investment consultant to do so. Auracha?s actions were deemed as (1) failure to perform duties or provide services honestly, (2) misconduct
sale of equity instruments: Directors and executives of the applicant and the directors and executives of the financial advisor; Responsible directors of the experts and the experts, for example
เหมาะสมซึ่งมีแหล่งอ้างอิงที่ได้รับการยอมรับเป็นการทั่วไป และเป็นราคาที่ผู้จัดการกองทุนไม่ทราบมาก่อน (ex-ante / forward price) ในการทำธุรกรรมเพื่อกองทุนภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการเดียวกันเป็นวิธีการ
ใชร้าคาท่ีเหมาะสมซ่ึงมีแหล่งอา้งอิงท่ีไดรั้บการยอมรับเป็นการทัว่ไป และเป็นราคาท่ีผูจ้ดัการกองทุนไม่ทราบมาก่อน (ex-ante / forward price) ในการท าธุรกรรมเพื่อกองทุน ภายใตก้ารจดัการของบริษทัจดัการเดียวก
Commissions (IOSCO) . Division 2 Board of directors and senior management responsibility Board of directors (“ Board ”) and senior management of the intermediaries shall be a responsible person for determining
management responsibility Board of directors (“Board”) and senior management of the intermediaries shall be a responsible person for determining the company’s strategies and policies on the business continuity
have been invested, or be a legal custodian in the country where such custodian is located. (5) Be able to show that the personnel of the unit responsible for work relating to fund supervisor is ready or