และการส่งเสริมการขายเป็นไปตามหลักการในวรรคหนึ่ง ข้อ 4 ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจไม่ปฏิบัติให้เป็นไปตามข้อกำหนดในประกาศนี้ ผู้ประกอบธุรกิจต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามคำสั่งของสำนักงานที่จะสั่งให้ดำเนินการอย่าง
เรียนจะแล้วเสร็จ ในกรณีที่การให้คำแนะนำหรือการรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามวรรคหนึ่งได้กระทำทางโทรศัพท์หรือทางอิเล็กทรอนิกส์ ให้ตัวแทนซื้อ
ให้คำแนะนำและการรับคำสั่งซื้อขายไว้ต่อไปจนกว่าการดำเนินการเกี่ยวกับข้อร้องเรียนจะแล้วเสร็จ ในกรณีที่การให้คำแนะนำหรือการรับคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามวรรคหนึ่งได้กระทำทางโทรศัพท์
; ในกรณีที่ผู้เสนอขายหน่วยทรัสต์ไม่ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในประกาศนี้ ผู้เสนอขายหน่วยทรัสต์ต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามคำสั่งของสำนักงานที่จะสั่งให้ดำเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งหรือ
ร่วมกับภาคธุรกิจเพื่อให้มีการจัดทำแบบประเมินความสามารถในการรับความเสี่ยง (“suitability test”) ของผู้ลงทุน เพื่อที่ผู้ขายหรือผู้ให้บริการจะสามารถให้คำแนะนำและเสนอขายสินค้า ที่เหมาะสมกับความต้องการและตาม
sales sheet ของบริษัทเอง ฝึกอบรมการใช้งาน unit link sales sheet และเอกสารประกอบการขายที่ต้องอธิบายต่อลูกค้า รวมทั้งควบคุมดูแลให้คนขายใช้ unit link sales sheet ในการนำเสนอและให้คำแนะนำแก่ลูกค้า สำนักงานจะ
ที่ 17 มกราคม พ.ศ. 2548 ซึ่งใช้บังคับอยู่ในวันก่อนวันที่ประกาศนี้ใช้บังคับ ยังคงใช้บังคับได้ต่อไปเท่าที่ไม่ขัดหรือแย้งกับข้อกำหนดแห่งประกาศนี้จนกว่าจะมีประกาศ คำสั่ง และหนังสือเวียน ที่ออกหรือวางแนว
เท่าที่ไม่ขัดหรือแย้งกับข้อกำหนดแห่งประกาศนี้ จนกว่าจะได้มีคำสั่งและหนังสือเวียนที่ออกหรือวางแนวปฏิบัติตามประกาศนี้ใช้บังคับ ข้อ 7 ในกรณีที่มีประกาศฉบับอื่นใดอ้างอิงประกาศ
ใช้บังคับอยู่ในวันก่อนวันที่ประกาศนี้มีผลใช้บังคับ ยังคงใช้บังคับได้ต่อไปเท่าที่ไม่ขัดหรือแย้งกับข้อกำหนดแห่งประกาศนี้ จนกว่าจะได้มีคำสั่งและหนังสือเวียนที่ออกหรือวางแนวปฏิบัติตามประกาศนี้ใช้บังคับ
ประกาศนี้ จนกว่าจะได้มีคำสั่งและหนังสือเวียนที่ออกหรือวางแนวปฏิบัติตามประกาศนี้ใช้บังคับ ข้อ 12 ในกรณีที่มีประกาศฉบับอื่นใดอ้างอิงประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลัก