ตัวอย่าง access person ของบริษัทจัดการ เช่น - ผู้จัดการกองทุน ผู้ส่งค าสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ (dealer) เจ้าหน้าที่ในหน่วยงาน compliance ผู้ดูแลระบบเทคโนโลยีสารสนเทศที่สามารถเข้าถึงข้อมูลภายในที่ไม่ได้เปิดเผย
due to the current objects do not support future activities regarding (1) wholesale and retailing activities (2) domestic and oversea trading activities and (3) broker and agent activities, of chemical
and Lending of Securities to Non-institutional Clients for Short Selling . Chapter 3 Additional Rules for Proprietary Trading of Intermediaries in the Category of Derivatives Broker ___________________
and Lending of Securities to Non-institutional Clients for Short Selling. Chapter 3 Additional Rules for Proprietary Trading of Intermediaries in the Category of Derivatives Broker ___________________
) 26. หนังสือเวียน ที่ ธ.(ว) 8/2543 เรื่อง การส่งข้อมูลแบบรายงานผ่านระบบ Broker Reporting System (BRS) 29/03/2543 27. หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 5/2543 เรื่อง ชี้แจงแนวทางพิจารณาดำเนินการกรณีปฏิบัติไม่
ร้างช่องทางการสื่อสารเฉพาะกิจผ่าน KPB Investment Flash on COVID-19 บน YouTube เพื่อสือ่สารข้อมลูที่เป็นประโยชน์ กระชบั และเข้าใจง่าย ในรูปแบบ วีดิทศัน์ขนาดสัน้ (Video Clips) เพื่อสนบัสนนุให้ลกูค้าก้าว
relating to any volume limitations on sales and conditions under which the agreement may be terminated. If known, disclose the identity of the broker(s) or dealer(s) that will participate in the public
ทรัพย์ ที่จำกัดเฉพาะ หน่วยลงทุน (limited broker, dealer, underwriter license) (limited BDU) มีผลบังคับใช้แล้ว บริษัทประกันชีวิตจะต้องได้รับใบอนุญาตดังกล่าวก่อนจึงจะเสนอขายกรมธรรม์ unit link ได้ ทั้งนี้
meeting is held The meeting through electronic media under paragraph three (3) shall be conducted with an information security and shall have audio or video recording, as the case may be, of every attended