oversight system Management shall be responsible for providing; 1. Policies and practices on keeping client’s assets in writing. 2. Regular assessment of the internal control system to prevent the misuse of
การประเมิน Financial Sector Assessment Program นั้น สํานักงานจึงไดจัดทําตัวอยางในการเปดเผยขอมูลสําหรับหัวขอวัตถุประสงคในการใชเงิน ของผูออกหลักทรัพยทุกประเภท โดยในกรณีตราสารหนี้ใหมีการเปดเผยข
assessment) สำหรับการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน 28/04/2560 แบบรายงาน/แบบฟอร์ม สิ่งที่ส่งมาด้วย 4 การใช้ผลสอบเดิมเพื่อขอความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนตามหลักเกณฑ์ใหม่
กลต.กธ.(ว) 46/2556 จัดส่งแบบประเมินตนเองด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์ 23/12/2556 แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบประเมินตนเอง (Self - Assessment Questionnaire หรือ SAQ) ด้านระบบงานสำหรับการลงทุน
สามารถในการลงทุน (knowledge assessment) สำหรับการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน 28/04/2560 แบบรายงาน/แบบฟอร์ม สิ่งที่ส่งมาด้วย 4 การใช้ผลสอบเดิมเพื่อขอความเห็นชอบเป็นผู้
าหนดดังกล่าว ไม่สอดคล้องกับหลักการสากลของ IOSCO โดยผลการประเมิน Financial Sector Assessment Program (“FSAP”) ปี 20081 ให้ความเห็นว่า ส านักงานควรมีอ านาจเด็ดขาดที่เพียงพอและมีอิสระในการปฏิบัติ หน้าที่