นางศิริญา เทพเจริญ นางศิริญา เทพเจริญ ขณะเกิดเหตุ ดำรงตำแหน่งประธานเจ้าหน้าที่บริหาร ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัท เวิลด์ เมดิคอล อัลไลแอนซ์(ประเทศไทย) จำกัด ("WMA"
นายภาคิณ กิตติภานุวัฒน์ นายภาคิณ กิตติภานุวัฒน์ ได้มาซึ่งหลักทรัพย์บริษัท นูทริชั่น โปรเฟส จำกัด (มหาชน) ("NUT") เมื่อวันที่ 1 กรกฎาคม 2568 เป็นผลให้ถือหลักทรัพย์ข้ามจุดร้อยละ 50 ของจำนวน
จำกัด ("MQDC") มีหน้าที่ในการกำกับดูแลให้ MQDC นำเงินที่ได้รับจากการเสนอขายหุ้นกู้ไปใช้ให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์การใช้เงินที่เปิดเผยไว้ในแบบแสดงรายการข้อมูลเสนอขายหลักทรัพย์และร่างหนังสือชี้ชวน
นายอัฏฐ์ ทองใหญ่ อัศวานันท์ นายอัฏฐ์ ทองใหญ่ อัศวานันท์ ประธานเจ้าหน้าที่บริหาร บริษัท อีอาร์เอ็กซ์ จำกัด ("ERX") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงานของ ERX ไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอัน
นางสาวณีรนุช โกศลธนุรเวทย์ นางสาวณีรนุช โกศลธนุรเวทย์ ขณะเกิดเหตุเป็นประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายปฏิบัติการ ของบริษัท เมอร์เคิล แคปปิตอล จำกัด ("Merkle") ซึ่งเป็นบุคคลที่รับผิดชอบในการดำเนินงาน
บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด บริษัท เอฟแอล 2024 จำกัด ("บจก. เอฟแอล") ขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์นายหน้าซื้อขายหน่วยลงทุน ไฟแนนเชียล ลิงค์ จำกัด ในฐานะบริษัทที่ได้รับอนุญาตให้ประกอบธุรกิจ
ดูแล (Head of Compliance : "HoC") ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด ซึ่ง บจก. เอฟแอล มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องรายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง HoC ภายในวันที่ 12 พฤษภาคม 2566 ต่อสำนักงานคณะ
Compliance : "HoC") ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด ซึ่ง บจก. เอฟแอล มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องรายงานการแต่งตั้งการดำรงตำแหน่ง HoC ภายในวันที่ 13 พฤษภาคม 2566 ต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และ
ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มีหน้าที่ต้องประเมินระดับความเสี่ยงเกี่ยวกับระบบเทคโนโลยีสารสนเทศซึ่งส่งผลต่อการดำเนินธุรกิจของผู้ประกอบธุรกิจตามแบบรายงาน Risk Level Assessment ("
บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีแอล จำกัด ระหว่างวันที่ 31 สิงหาคม 2564 ถึงวันที่ 1 ธันวาคม 2565 บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน ซีแอล จำกัด ("CL") โดยขณะเกิดเหตุชื่อ บริษัทหลักทรัพย์จัดการ