under the Securities and Exchange Act of B.E. 2535(1992); (5) a back office system; (6) an internal control system and a system for handling of complaints and dispute resolution. A back office system in
knowledge and skills, such as an internal or external auditor, and submit to the SEC Office once a year a report on said review, monitoring, and examination, together with an examination plan specifically
มีงบการเงินในลักษณะดังกล่าว ให้ยื่นหนังสือชี้แจงจากผู้สอบบัญชีของผู้ขออนุญาตที่แสดงว่างบการเงินไตรมาสล่าสุดที่ใช้ภายในกิจการ (internal financial statement) ของบริษัทดังกล่าวได้ผ่านการพิจารณาโดยผู้สอบ
; 5. จำนวนข้อตกลงซื้อขายสินค้าเกษตรล่วงหน้าที่มีผลขาดทุน (ค) การมีหน่วยงานตรวจสอบภายใน (internal audit) ที่ทำ
) ตามที่กำหนดในส่วนที่ 3 (4) การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของพนักงาน (staff dealing) ตามที่กำหนดในส่วนที่ 4 ให้บริษัทจัดการจัดให้มีระบบงานที่เพียงพอและมีประสิทธิภาพเพื่อป้องกันมิให้มีการกระทำตามวรรคหนึ่งที่
) ตามที่กำหนดในส่วนที่ 3 (4) การลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของพนักงาน (staff dealing) ตามที่กำหนดในส่วนที่ 4 ให้บริษัทจัดการจัดให้มีระบบงาน
พนักงาน (staff dealing) ตามที่กำหนดในส่วนที่ 4 ให้บริษัทจัดการจัดให้มีระบบงานที่เพียงพอและมีประสิทธิภาพเพื่อป้องกันมิให้มีการกระทำตามวรรคหนึ่งที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทาง
portfolio management) 3. การเปดใหผูลงทุนสามารถซื้อขายหนวยลงทุน (dealing) เพื่อใหผูลงทุนสามารถปรับเปลี่ยน การลงทุนใหเหมาะสมกับความตองการลงทุนได 4. การเปดเผยขอมูลอยางครบถวนและชัดเจน เพื่อใหผูลง
trading) ( (4) หลักปฏิบัติในการซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้จัดการกองทุนรวม และพนักงานที่เกี่ยวข้อง (staff dealing rules) ( (5) หลักปฏิบัติในการป้องกันการซื้อขายหลักทรัพย์/ทรัพย์สินของบริษัทจัดการ ผู้จัดการ