ยงก่อนการลงทุนซ่ึงแนบทา้ยหนงัสือเวียนท่ี กลต.กน.(ว) 1/2559 เร่ือง น าส่งและซกัซอ้มความเขา้ใจเร่ืองการแกไ้ขประกาศเก่ียวกบัการลงทุน ของกองทนุ และการก าหนดแนวทางปฏิบติั (guideline) ท่ีเก่ียวขอ้ง (กองทุ
ก.ล.ต. อาจกำหนดแนวทาง (guideline) การปฏิบัติในรายละเอียดของข้อกำหนดตามประกาศนี้ เพื่อเป็นการให้แนวทางที่ถือว่าเหมาะสมและสอดคล้องตามประกาศนี้ และหากผู้ประกอบธุรกิจปฏิบัติตามแนวทางดังกล่าวแล้ว ให้ถือว่าผู้
. 3/2555 ก าหนดวา่ ส านกังานอาจก าหนดแนวทาง (guideline) ในรายละเอียดเพื่อประโยชน์ในการปฏิบติัตามขอ้ก าหนดในประกาศน้ีได ้ ส านกังานจึงก าหนด แนวทางในการปฏิบติัหนา้ท่ีของนกัวเิคราะห์การลงทุนและผูแ้นะน า
particulars and materials in accordance with the guideline for risk disclosure statement specified by the SEC Office. In the disclosing of risk in derivatives trading in the first paragraph, derivatives broker
with the guideline for risk disclosure statement specified by the SEC Office. In the disclosing of risk in derivatives trading in the first paragraph, derivatives broker shall sign its name in risk
เป็น guideline ใหส้ามารถ ปฏิบติังานไดใ้นแนวทางเดียวกนัโดยไม่อาศยัการตีความ 3) เสนอให้แยกเกณฑท่ี์ใชบ้งัคบักบั บล. และ บลจ. ประกาศหลกั ๆ ท่ีเก่ียวขอ้งกบั COI มี 3 ฉบบั คือ ทธ. 35/2556 สธ. 14/2558 และ สธ
ผลิตภัณฑ์ (product design) ของบริษัทคล่องตัวมากที่สุด จึงเห็นควรกำหนดเป็น guideline กว้าง ๆ แต่เข้าใจตรงกันให้แต่ละบริษัทนำไปเลือกปฏิบัติตามที่เห็นสมควร แต่ถ้าธุรกิจเห็นว่าควรมีมาตรฐาน ก็อาจนำมากำหนดร่วมกันใน
ส านักงาน ก.ล.ต. อาจก าหนดแนวทาง (guideline) ในรายละเอียด เพื่อประโยชน์ในการปฏิบัติตามข้อก าหนดในประกาศนี้ได้ และเมื่อมีการปฏิบัติตามแนวทางดังกล่าว ให้ถือว่าทรัสตีได้ปฏิบัติตามข้อก าหนดในประกาศนี้แล้ว
ขายล่วงหนา้ หนา้ 6 ผูป้ระกอบธุรกิจในตลาดทุนตามวรรคหน่ึง (6) (7) และ (8) ไม่รวมถึงผูท่ี้ไดรั้บ การจดทะเบียนกบัส านกังาน ขอ้ 3 ส านกังานอาจก าหนดแนวทาง (guideline) ในรายละเอียดเพื่อประโยชน์ ในการปฏิบ