rating (if any); (6) any other information related to the trading of debt securities or having similar characteristics or related to the information under (1), (2), (3), (4) and (5). “REIT manager” means a
กองทุนรวม 2 PF หมายถึง ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล 3 Broker หมายถึง ใบอนุญาตประกอบธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย ์ 4 Discretionary account หมายถึง ใบอนุญาตประกอบธุรกิจการให้
Securities are listed and/or admitted to trading, or are intended to be listed or admitted to trading. In the latter case, indicate the dates on which the Debt Securities will be listed and/or admitted to
payable, if other than the issuer. If any of the securities are to be offered for the account of a selling shareholder, indicate the portion of such expenses to be borne by such shareholder. Indicate the
อย่างน้อย ต้องเป็นไปตามข้อกำหนดในข้อ 18(2) (8) ระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) ซึ่งเหมาะสมและเพียงพอที่สามารถป้องกันมิให้การลงทุน (ก) ส่งผลกระทบต่อฐานะ
สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ (ฉบบัท่ี 11) ลงวนัท่ี 25 กนัยายน พ.ศ. 2562 (มีผลใชบ้งัคบัเม่ือวนัท่ี 1 กรกฎาคม พ.ศ. 2563) 9 (8) ระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพยสิ์นของผูป้ระกอบธุรกิจ (proprietary trading) ซ่ึง
ขอ้มูลหรือเอกสารใดๆ และ/หรือ ไม่ให้ความยินยอมในการเปิดเผยขอ้มูลต่อ หน่วยงานทีเกียวขอ้ง เพือการทีบริษัทจดัการจะปฏิบตัิตามหน้าทีเกียวกบักฎหมายวา่ดว้ยการป้องกนัและ ปราบปรามการฟอกเงนิและ Foreign Account Tax
รองรับกรณทีี่เกิดเหตุฉุกเฉิน (Business Contingency Plan) 31 8.3 ระบบเพิ่มเตมิกรณีใช้ Omnibus Account สำหรับการเสนอขายหน่วยลงทุน 31 8.4 ระบบการเสนอราคาซื้อขายผลิตภัณฑ์ (ระบบงาน Dealer) 32 แนวทางปฏิบัติใน
trading โดยการรับและส่งค าสั่งต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องด้วย นอกจากนี้ ต้องจัดให้มีวิธีปฏิบัติ เมื่อพบการส่งค าสั่งในลักษณะที่ไม่เหมาะสมตามหลักเกณฑ์และกฏระเบียบที่เกี่ยวข้อง เช่น มีการตักเตือน
าหรับผู้ขอรับใบอนุญาตศูนย์ซือ้ขายสินทรัพย์ดิจิทัล (Exchange) เท่านัน้) ส่วนที่ 11: ระบบการซือ้ขายสินทรัพย์ดิจิทลั (Trading System) ระบบการซือ้ขายและช าระราคาสินทรัพย์ดิจิทัล วัตถุประสงค์ เพื่อให้มัน่ใจ