เห็นหรือรับทราบการใชเ้งินกูย้มืนอกระบบ ตอ้งรายงาน ใหผู้บ้ริหารหรือหน่วยงานก ากบัดูแลการปฏิบติังาน (compliance unit) ทราบโดยเร็ว - 2 - 2. ใหบ้ริษทัหลกัทรัพยก์ าหนดวิธีการติดตามดูแลการช าระค่าซ้ือหล
sound business control conduct; (3) Being able to maintain capital funds and set aside reserve capital in compliance with law establishing such legal entity or law controlling business undertaking of such
inappropriateness regarding the sound business control conduct; (3) Being able to maintain capital funds and set aside reserve capital in compliance with law establishing such legal entity or law controlling business
company shall notify the Office within fourteen days from the date of the change of such information. In the case where the Office considers that such change of information results in non-compliance with
information. In the case where the Office considers that such change of information results in non-compliance with the rules specified under Clause 2, the Office shall notify the securities company of the
19 กรกฎาคม 2565 [เอกสารแนบ 3] - รายละเอียดเกี่ยวกับหัวหน้างานตรวจสอบภายใน และหัวหน้างานกำกับดูแลการปฏิบัติงานของบริษัท (compliance) 19 กรกฎาคม 2565 [เอกสารแนบ 4] - ทรัพย์สินที่ใช้ในการประกอบธุรกิจและ
การปฏิบัติงานด้านการเป็นที่ปรึกษา การลงทุนและงานที่เกี่ยวข้อง ซึ่งอย่างน้อยต้องประกอบด้วย ( (ก) รายชื่อ ประวัติการศึกษา และประสบการณ์ในการทำงาน ( (ข) แผนการปฏิบัติงานหรือคู่มือการปฏิบัติงาน (compliance
’ meeting. Clause 4 Foreign ETF shall undertake the following matters in compliance with law of foreign jurisdiction where home exchange is located: (1) reporting of interest of director, executive and