ความเสี่ยงดังกล่าว 4.1 ผลการตรวจสอบระบบการควบคุมคุณภาพโดยสำนักงานสอบบัญชี (internal monitoring) (1) ชื่อหน่วยงานที่เข้าตรวจ………………………………………………………………………. (2) ช่วงระยะเวลาที่ตรวจสอบ
นักงำนสอบบัญชี (internal monitoring) (1) ชื่อหน่วยงำนที่เข้ำตรวจ………………………………………………………………………. (2) ช่วงระยะเวลำที่ตรวจสอบ.……………………………………………………………………. (3) ขอบเขตกำรตรวจสอบ (3.1) ระดับแต่ละงำนสอบบัญชี
such assets, and for internal control to prevent dishonest abuses of such mutual funds’ assets; (b) Systems for preventing damages to mutual funds’ assets, related information and documents, and for
the followings, are or will be at the ready: (a) Systems for separating mutual funds’ assets from those of the fund supervisor’s, for attending and safekeeping of such assets, and for internal control
client’s asset, which is independent from the securities trading unit or securities advisory unit, and must organize a good internal control system for the custody of client’s assets. Such system must at
งานตรวจสอบภายใน (internal audit) ที่ทำหน้าที่ตรวจสอบ การดำเนินกิจการของบริษัทได้อย่างมีประสิทธิภาพ (ง) การมีหน่วยงานดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) ที่มีมาตรฐานเป็นที่ยอมรับและเชื่อถือได้ และมีความ
หน้าที่มีผลขาดทุน (ค) การมีหน่วยงานตรวจสอบภายใน (internal audit) ที่ทำหน้าที่ตรวจสอบการดำเนินกิจการของบริษัทได้อย่างมีประสิทธิภาพ (ง) การมีหน่วยงานดูแลการปฏิบัติงาน (compliance unit) ที่มีมาตรฐานเป็นที่
of inside information between units and personnel, internal control and risk management for operation of derivatives business in the category to be commenced including measure for controlling and