ชน์ท่ีไมถ่กูต้องของฝ่ายหารายได้ และต้องมีพืน้ท่ีท างานท่ีเป็น Chinese Wall สมาคมนกัวิเคราะหห์ลกัทรพัย ์ อาคารตลาดหลกัทรัพยแ์หง่ประเทศไทย เลขที ่62 ชัน้ 11 หอ้ง 1105 ถนนรัชดาภเิษก คลองเตย กรงุเทพฯ 10110 โทร. 02

/04/2022 04/04/2022 10/08/2022   บริษัทหลักทรัพย์ แมคควอรี (ประเทศไทย) จำกัด DERIVATIVE PUT WARRANTS ON GREAT WALL MOTOR COMPANY LIMITED (H SHARES)(2333) ISSUED BY MACQUARIE SECURITIES (THAILAND

ระดับนโยบายอย่างน้อยในเรื่องเกี่ยวกับการควบคุมภายในและมาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (conflict of interest/Chinese wall) ซึ่งรวมถึงการปฏิบัติต่อลูกค้า การแบ่งแยกส่วนงานมาตรการการรักษาความลับของ

ก าหนดห้ามซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้จัดจ าหน่ายฯ ในช่วงเวลาต้องห้ามอาจไม่บรรลุวัตถุประสงค์ หากมีการให้ บริษัทในกลุ่มซื้อขายหลักทรัพย์ดังกล่าวแทน รวมทั้ง ข้อก าหนดเกี่ยวกับการมี Chinese wall ระหว่างหน่วย

ข้อมูลภายใน ซึ่งรวมถึงข้อมูลเกี่ยวกับบริษัท ผู้ออกหลักทรัพย์ ข้อมูลการซื้อขายและแผนการลงทุนของลูกค้าเป็นต้น โดยต้องดำเนินการอย่างน้อย ดังนี้ 1.1 การแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากร (chinese wall) (1) ต้องแบ่งแยก

 ข้อมูลการซื้อขายและแผนการลงทุนของลูกค้า โดยดำเนินการอย่างน้อย ดังนี้ 1.1  การแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากร (Chinese wall)    

ลูกค้า Information flow control (3) จัดให้มีแนวทางการป้องกันการได้รับข้อมูลภายในจากการปฏิบัติงานซึ่งอาจท าให้บุคคลที่ไม่มี ความเกี่ยวข้องสามารถรับรู้และใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายในดังกล่าว Chinese wall

จิยังคงตองมีระบบหรือมาตรการเพื่อปองกันมิใหบุคคลอื่นหรือเจาหนาที่ของบริษัท ที่มิไดเกีย่วของลวงรูขอมูลภายในระหวางหนวยงานและบุคลากรของบริษัท (chinese wall) รวมทั้ง มาตรการปองกันความขดัแยงทาง

ดูแลผลประโยชนของกองทุนรวม) และ ผูบริหารจัดการกองทุน (บริษัทจัดการ) ไมจําเปนตองแยก entity แตตองมีระบบ Chinese Wall เพื่อปองกันความขัดแยงทาง ผลประโยชนระหวาง unit 5) ผอนคลายเกณฑปองกัน ความขัด

ในตลาดทุนที่เสนอขายโดยบริษัทนั้น 1 ตัวอย่าง เช่น การเปลี่ยนแปลงโครงสร้างองค์กร หรือ chinese wall ที่อาจท าให้เกิด conflict of interest หรือส่งผลกระทบต่อระบบ check and balance ของผู้ประกอบธุรกิจ เป็นต้น