ผู้ยื่นคำขอกลุ่มนี้จะได้รับยกเว้นการตรวจกระดาษทำการหากสำนักงานสอบบัญชีที่ผู้ยื่นคำขอสังกัดได้ดำเนินการติดตามผล (“monitoring”) งานสอบบัญชีของผู้ยื่นคำขอนั้นภายใต้ขอบเขตและวิธีการที่สำนักงาน
information recording system with respect to derivatives trading, especially pre-trade information and post-trade information in order to support monitoring and examination after derivatives trading (audit
proposed guideline Comment/question From company The SEC Office’s comment Management and network inspection · Providing the trespass monitoring system and abnormally operating system via the network system
compliance such as training etc. [M] o Providing an oversee system the operation of officer under the policy strictly [M] (Translation) -3- o providing an inspection and assessment of the sufficiency of policy
whether the code of conduct is complied: 1.3.1 Monitoring and assessment by an internal audit unit or a compliance unit; 1.3.2 Self -assessment by executives and employees; 1.3.3 Assessment by independent
. (Acceptance and Continuance of Client Relationships and Specific Engagements) 5. (Resources) 6. (Engagement Performance) 7. (Information and Communication) 8. (Monitoring and Remediation Process)
enterprise information technology and operating systems for information security; (2) supervision, monitoring and examinaion of compliance with the policies, measures and the operating systems under (1); (3
relevant to restore such data should also be stored. 8.4 Logging and Monitoring Objective: To completely record events and sufficiently generate evidence on the use of information systems for inspection of a
สอบบัญชี (inspection report) ให้แก่สำนักงานสอบบัญชีอย่างสม่ำเสมอ เพื่อให้สำนักงานสอบบัญชีนำรายงานดังกล่าวไปพัฒนาคุณภาพงานสอบบัญชีให้ดียิ่งขึ้น ปัจจุบันผู้มีส่วนเกี่ยวข้องกับกระบวนการจัดทำรายงานทางการ
compliance professionals and facilitating more flexibility and compatibility with international standards as compliance unit functions for inspection and prevention of risks associated with business operators