establishment of an association related to securities business to the SEC Office as per the Form specified by the SEC Office, together with the following evidentiary documentation: (1) the regulations of the
หลักเกณฑ์ที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนด (6) ระบบการจัดเก็บและบันทึกข้อมูล (Record Keeping) ระบบในการบันทึกข้อมูลและการจัดเก็บเอกสารเป็นไปตามที่สำนักงานกำหนด ประกอบด้วยข้อมูลการซื้อขายของลูกค้า รวมถึงการบันทึก
าคญั บริษทัจะตอ้งระบุวิธีปฏิบติัและ หน่วยงานท่ีรับผิดชอบ รวมทั้งแจง้ใหลู้กคา้ทราบตามหลกัเกณฑท่ี์ส านกังาน ก.ล.ต. ก าหนด (6) ระบบการจดัเก็บและบนัทึกขอ้มูล (Record Keeping) ระบบในการบนัทึกขอ้มูลและการ
บริษัทจะตองระบุวิธีปฏิบัติและ หนวยงานที่รับผิดชอบ รวมท้ังแจงใหลูกคาทราบตามหลักเกณฑท่ีสํานักงาน ก.ล.ต. กําหนด (6) ระบบการจัดเก็บและบันทึกขอมูล (Record Keeping) ระบบในการบันทึกขอมูลและการจัดเก็บเอก
) 15. ระบบการจัดเก็บเอกสาร/ขอมูล (record keeping) 16. อื่น ๆ III. หลักการท่ีเสนอ 5 ทั้งนี้ ระบบงานดังกลาวจะสอดคลองกับหลักในการดําเนินธุรกิจตามประกาศคณะกรรมการ กํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย ที่ กธ
ธุรกิจ และให้ ผู้ประกอบธุรกิจสามารถก ากับดูแลตนเอง (self-regulate) ได้ อย่างมีประสิทธิภาพ 21. การจัดเก็บเอกสาร/ข้อมูล (record keeping) ปรับปรุงหลักเกณฑ์โดยมีประเด็นส าคัญ ดังนี้ 1. การจัดเก็บเอกสารหลักฐาน
). Chapter 2 Application Procedure and Fees __________________ Clause 6 An applicant shall file an application with the SEC Office, together with the evidentiary documentation via the form and method provided
evidentiary documentation via the form and method provided by the SEC Office on the SEC Office’s website. Clause 7 1 In the case where the SEC Office considers that the applicant has the correct and complete
a license under Clause 3 shall be submitted together with the following evidentiary documentation: (1)( details of the work system for preparing, procesing, storing and reporting provision of services