of the use of securities business for money laundering and financing of terrorism that could damage the reputation of intermediaries. Regarding the Know-Your-Client/Client Due Diligence (KYC/CDD
digital technology to provide efficient and reliable services that meet stakeholders' expectations. Get to Know Us Strategic Plan Toward International Excellence https://www.sec.or.th/EN/Pages/AboutUs
travel to, and temporarily reside in, Thailand. They must also conduct Know Your Customer/Customer Due Diligence (KYC/CDD) procedures according to the criteria of the Anti-Money Laundering Office (AMLO
.; (2) Conduct a Know-Your-Client (KYC) due diligence to verify the identity of the investor or the ultimate beneficiary, proceed in accordance with (1) before approving an account opening to ensure that
เมืองจำลองการเรียนรู้โลกการลงทุนยุคใหม่ หรือ “Know How to Invest Wisely in the SEC City” สำหรับการเรียนรู้การลงทุนอย่างรอบด้าน ซึ่งแบ่งออกเป็น 5 โซน ได้แก่ โซน Start to invest สำหรับผู้สนใจเริ่มต้นลงทุน
ในการให้บริการลงทุนในตลาดทุน ผู้ประกอบธุรกิจตัวกลาง เช่น บริษัทหลักทรัพย์ (บล.) บริษัทหลักทรัพย์จัดการลงทุน (บลจ.) จะต้องทำความรู้จักผู้ลงทุนหรือลูกค้า ที่เรียกว่า Know Your Client (KYC) ก่อนเริ่ม
ผู้ได้รับผลประโยชน์ที่แท้จริง (Ultimate beneficiary owner : UBO) ได้ลงทะเบียนแสดงตัวตนกับ ธปท. แล้ว ก่อนที่จะให้บริการซื้อขายตราสารหนี้ เป็นข้อกำหนดเพิ่มเติมในกระบวนการทำความรู้จักลูกค้า (Know Your
, specific areas of focus will include green bonds, the fintech ecosystem, e-Know Your Customer, and cybersecurity. Speaking at the signing ceremony, Ms. Ruenvadee Suwanmongkol, SEC Secretary General said
of due diligence and know-your-client assessments (DD/KYC), (3) supporting electronic non-face-to-face identity verification, and (4) allowing businesses to access anonymized data under possession of
systems for custody of client assets and Know Your Customer (KYC) were inconsistent with the standards accepted by the Anti-Money Laundering Office.As a result of the application rejection, Coin Asset