documents and conducted client due diligence in accordance with the law on money laundering suppression and other relevant laws. In cases where shareholders? representatives or proxies are other types of
แบบประเมินตนเองก่อนตัดสินใจลงทุนในตราสารหรือธุรกรรมทางการเงินที่มีความซับซ้อน (due diligence checklist) สำหรับบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.) เพื่อยกระดับมาตรฐานการประกอบธุรกิจจัดการลงทุนให้เป็นสากล
Montri Fund. Willful distortion of information in the fund scheme and prospectus and failure to properly conduct due diligence in the fund establishment as well as receiving benefits from the property
your customer / customer due diligence ("KYC/CDD") ไม่รัดกุมเพียงพอที่จะทำให้มั่นใจได้ว่าบริษัทรู้จักและระบุตัวตนหรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริงของลูกค้า รวมถึงป้องกันการกระทำที่อาจไม่เหมาะสมของลูกค้าได้
บกพร่องจากการปฏิบัติหน้าที่โดยประมาทเลินเล่ออย่างร้ายแรงหรือขาดความระมัดระวังรอบคอบอย่างมากในการตรวจสอบหรือสอบทานข้อมูลที่สำคัญ (due diligence) ของบริษัทที่จะทำ IPO ดังกล่าวในอีกโครงการหนึ่ง โดยผู้ควบคุม
งานเกี่ยวกับการรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know Your Customer/Customer Due Diligence : KYC/CDD ) ลงวันที่ 30 มีนาคม 2550 3. ประกาศสมาคมบริษัทจัดการลงทุน ที่
Diligence Handbook) และรายการตรวจสอบ (Checklist) ของภาคธุรกิจ - รายงานการศึกษาวิจัย การตรวจสอบสิทธิมนุษยชนอย่างรอบด้าน (Human Rights Due Diligence (HRDD)) - ความรับผิดชอบของธุรกิจ
/> 2. บริษัทจัดการกองทุนรวมได้ศึกษาตรวจสอบและสอบทานอสังหาริมทรัพย์หรือสิทธิการเช่า (“ทรัพย์สิน") ที่จะลงทุน (Due Diligence) แล้วเห็นว่า มีความเหมาะสม และมีศักยภาพในการก่อให้
/หรือกรรมการของบริษัทที่แตกต่างจากความเห็นของคณะกรรมการ บริษัท ไม่ม ี 2. ไม่อนุมัติการขยายระยะเวลาในการตรวจสอบทรัพย์สินที่จะซื้อขาย (Due Diligence) ของ บริษัท แสนสิริ จ ากัด (มหาชน) (SIRI) ตามที่บริษัทฯ
แนวปฏิบัติเกี่ยวกับแนวทางการตรวจสอบและสอบทาน (due diligence process) กรณีลงทุนใน hedge fund ต่างประเทศ ในการพิจารณาการลงทุนใน hedge fund ต่างประเทศ บริษัทจัดการควรพิจารณาปัจจัยต่าง ๆ อย่างน้อย ดังต่อ