สรุปผลโครงการ supervisory stress test ประจำปี 2564
The current criteria require investment analysts (IA) seeking renewal of their approval to undergo a knowledge refresher by completing training or participating in eligible activities for no less
ขอเชิญเข้าร่วมโครงการทดสอบภาวะวิกฤติด้านเงินกองทุนของบริษัทหลักทรัพย์ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และสำนักหักบัญชี ("Supervisory Stress Test")
example, they must ask the clients to do suitability test before giving advice. In this regard, the SEC updated the progress of upcoming regulations on Basel III additional tier 1 and tier 2 instruments
Communications with relevant persons (7) Division 7 Cross-border communication (8) Division 8 Companies shall test and assess the BCP (Training, Exercising and Auditing) (9) Division 9 Examples of emergency
) Division 7 Cross-border communication (8) Division 8 Companies shall test and assess the BCP (Training, Exercising and Auditing) (9) Division 9 Examples of emergency incidents which may cause major
แก้ไขหลักเกณฑ์ ดังกล่ำว โดยมีประเด็นควำมเห็นเพิ่มเติมตำมข้อ 4. 4. ประเด็นส าคัญ 4.1 ประเด็นท่ีมีการแก้ไขหรือเพิ่มเติมจากการรับฟังความคิดเห็น กำรก ำหนดยกเว้นกำรท ำ suitability test กรณีลูกค้ำประสงค์จะลงทุน
drafted relevant regulations, with the key points as follows: (1) To revise the refresher criteria for IA to include a minimum number of training hours required for the course, in alignment with the roles
Bangkok, May 22, 2015 ? The SEC revised regulations on business operation concerning report of significant change in operating system, suitability test and client asset report.The Capital Market