record, affiliation, job positions, work experience, test/training records, certification numbers of locally certified public accountants/international certified public accountants, prohibited
registration as a qualified fund supervisor, not have records of commission of offense under the laws governing the business operation of such persons, the laws governing anti-money laundering or any other laws
, not have records of commission of offense under the laws governing the business operation of such persons, the laws governing anti-money laundering or any other laws relating to financial businesses
records of investors’ assets under custody of the business operators must be accurate, complete and updated while the assets must be properly protected from relevant risks. In September 2021, the SEC
than actual value as deposit for shares purchase of another company. In addition, he permitted false records or no record of important information in the company’s accounts and documents, and also
. รายงานรายละเอยีดของหลกัทรพัยแ์ละทรพัยส์นิทีทุ่กกองทุนรวมอสงัหารมิทรพัยล์งทุนหรอืมไีว ้ 4. รายงานรายละเอยีดของหลกัทรพัยแ์ละทรพัยส์นิทีทุ่กกองทุนรวมโครงสรา้งพืน้ฐานลงทุนหรอืมไีว ้ (“Master File”) ประกอบดว้ย
issuer”) พร้อมจัดส่งร่างข้อกำหนดสิทธิและร่างสัญญาแต่งตั้ง ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้คราวด์ฟันดิงในรูปของ MS Word file หรือ PDF file หรือ Excel file ผ่านช่องทางอีเมลกลาง ของฝ่ายงานที่ดูแลการเสนอขายหลักทรัพย์ผ่าน
| - |- Short Sale Provisions (section 98(5)) | - |- Know Your Clients | - |- Books & Records Requirements | - |- Risk Control | - |- Online Submission | - |- Compliance / Internal Control | - |- Conflict of
& Records Requirements | - |- Risk Control | - |- Compliance / Internal Control | - |- Conflict of Interest | - |- Online Submission |- Protection of Customer Assets (Section 98(3)) |- Reporting of Securities