Diligence (KYC/CDD) and credit line review practices, particularly for those clients who have traded securities under cash balance rule or inappropriately transferred their securities to raise credit limits
ริษทัหลกัทรัพยป์ระเภทท่ีปรึกษาการลงทุน นายหนา้ คา้ และจดัจ าหน่ายหลกัทรัพย ์ ซ้ือหรือมีหุน้ได ้(Prop Trade) โดยก าหนดหา้มท า Front Running และหา้มใชข้อ้มูลจากการจดัท ารายงาน การวเิคราะห์หลกัทรัพยเ์พื่อประโยชน์ของตน
นั้นเพื่อผู้ลงทุน (front running) (3) ไม่ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของผู้ลงทุนซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเองหรือบุคคลอ่ืน ไม่ว่าเจ้าของบัญชีจะรู้เห็นหรือยินยอมหรือไม่ก็ตาม (4) ไม่ชักชวนหรือให้ค าแนะน าใน
เดียวกันนั้นเพื่อผู้ลงทุน ในลักษณะที่เป็นการเอาเปรียบผู้ลงทุน (front running) เป็นต้น ข้อ 2 แนวปฏิบัติที่เป็นการปฏิบัติงานโดยใช้ความรู้ความสามารถเยี่ยงผู้ประกอบ วิชาชีพ และปฏิบัติต่อผู้ลงทุนทุกรายอย่างเป็น
".)%)K$.' ) $"!K`OO* KL • &P*'# \% hedge fund bK$'?CbML". active trading * ##R('#,' bK$&P*'#'%L *#[/+ (efficiency)( #" ,"+!C (* K'O*#$ ,'. !( ' Q .'* "*##$$ !L &P*'# " ' front running ?#)'#+" O%*j&"\M
effect on 16 March 2020.”Previously, some crowdfunding projects did not succeed as they did not fully meet a targeted fund-raising amount. According to the All-or-Nothing rule, such projects would not
Digital Asset Business Registered Person Secondary Market and Related Entities Enforcement Class Action Prevention of Unfair Securities Trading Practices Discussion Rule Making Process Handbooks / Best