worked for Country Group), had used incomplete Customer Confirmation and Portfolio reports in substitution for order tickets. Their actions were deemed as failure to record the customers? securities
นางสาว ชื่นกมล กองแก้ว ชื่อขณะกระทำผิด (น.ส. ชื่นกมล กองแก้ว) ผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ เสนอขายกองทุนรวมที่ไม่เหมาะสมกับข้อมูลผู้ลงทุน (customer profile) และไม่ได้อธิบายให้ผู้ลงทุนเข้าใจในกองทุน
failure to order or act according to the duties as aresult, between November 4, 2022 and May 18, 2023, Asia Wealth as a securities broker, incomplete separation of customer assets The client’s assets are
connected to the internet when conducting transactions only (cold wallet) less than 90 percent of the customer's total digital asset value and did not deposit customers' digital assets with digital
major customer in the future. Then, the Company had entered the agreement with those entity by set up the strict payment conditions. At the present, 10% of the program right fee has been collected and the
กันความเสียหายจากการถูกแกไข ขอมูล (Modification) เชน การถูกแกไขจํ านวนหุน หรือราคาหุนของลูกคาระหวางทางที่กํ าลังสงขอมูล ผานเครือขายไปยังบริษัทหลักทรัพย การแกไขขอมูลของลูกคาในฐานขอมูลโดย
ดิจิทัล ๓. รายงานบัญชีเก็บสินทรัพย์ดจิิทัลของผู้ให้บริการระบบเสนอขายโทเคนดิจิทลั (Digital Asset Business Wallet Data) ภายใน ๑๕ วันนบัแต่วันทีป่ิดการเสนอขายโทเคนดิจิทัล ๔. ข้อมูลจำแนกผู้ลงทุน (Customer
the issuance of measures to strengthen know-your-customer and customer due diligence (KYC/CDD) standards for capital market business operators, aimed at preventing and suppressing financial crimes. The
: - have robust checks and balances mechanisms in place in every critical business system; - have effective business continuity management and plans; - have a customer onboarding and Know Your Customer