following personal data: 1.1 Definitions and examples of data collected by the SEC Office Personal data: Data of a personal nature, for example, identification number/passport number, title, name, surname
): ...................................................................................................... Tax Identification No. (if any): ............................................................................................................... Nationality
มีบันทึกรายละเอียดเกี่ยวกับการทํารายการใหแกลูกคานับตั้งแตเวลาที่ไดรับ คําสั่งดังกลาวจนถึงเวลาที่ทํารายการเสร็จสิ้น (ข) หลักฐานยืนยันการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาของลูกคา (confirmation statement
out Transaction Confirmation of Clients _______________________ Clause 25 After a client has made a decision for investment or entering into a transaction, an intermediary shall report or inform the
ensure that no securities trading transactions of clients shall be revised in violation of or inconsistent with the specified methods and procedures. Chapter 5 Sending out Transaction Confirmation of
): ......................................................... ………………………………................................................................................................... 2. Identification Number: ............................................................................................................ CPA License Number
specify) Full name as per Passport Date of birth (DD/MM/YYYY) Passport number Identification number _______ Country of issue of Passport Issued by Issued date Expiry date CPA license number Issued by
การเตรียมความพร้อมเพื่อการประเมินการปฏิบัติตามมาตรฐานสากล Principles on Client Identification And Beneficial Ownership For The Securities Industry และ Anti-Money Laundering Guidance for Collective