Microsoft Word - hearing credit derivatives 110252.docx เอกสารรับฟงความคิดเห็น การอนุญาตใหกองทุนเขาทําสัญญาซื้อขายลวงหนาท่ีมีลักษณะเปนการเคลื่อนยาย ความเสี่ยงดานเครดิต (Credit derivatives) ฝ

ที่ไมมีความรูความสามารถ หรือมี ลักษณะตองหาม ดังนั้น ที่ผานมาบุคลากรในธุรกิจหลักทรัพยและสัญญาซื้อขายลวงหนา ไมวากรรมการ ผูจัดการ ผูถือหุนรายใหญ (ถือหุนเกินกวารอยละ 10) ของบริษัทหลักทรัพย

เงินตามระบบบัญชีมารจิ้น 3. ทรัพยสินลูกคาบัญชีซ้ือขายสัญญาซื้อขายลวงหนา 3.1 เงินสด หมายถึง ผลรวมของจํานวนเงินสดของลูกคาบัญชีซ้ือขายสัญญาซื้อขายลวงหนา ทุกรายที่ฝากไวกับบริษัท ทั้งนี้ รวมถึงเงินสด

พัยจะเปดสาขาตองขออนุญาตลวงหนาอยางนอย 30 วนั หากสํานักงานไมไดมี หนังสือปฏิเสธภายใน 30 วนันับจากวันที่เอกสารครบถวน ถือวาไดรับอนุญาตจากสํานกังาน สําหรับบริษัท หลักทรัพยที่มฐีานะและระบบงานที่ดี

Microsoft Word - ตารางสรุป hearing .docx สรุปผลการรับฟงความคิดเหน็เรื่องรางประกาศการกําหนดลักษณะการใหคําแนะนําท่ีไมถือเปนการประกอบธุรกิจท่ี ปรึกษาการลงทุน หรือท่ีปรึกษาสัญญาซื้อขายลวงหนา จาก

บริษัท ( ) ประทับตราบริษัท (ถามี) ตําแหนง วันที่ หมายเหตุ กรณีแจงการแตงต้ังผูจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย ตองแจงลวงหนากอนวันที่มีผลใชบังคับไมนอยกวา สิบสี่วัน

ในกองทุนรวมได) - เปนกองทนุรวมที่มีผูประกันเงินลงทุนหรือมุงเนนจะคุมครองเงินตนหรือไม อยางไร - กรณีที่เปนกองทุนรวมที่มกีารลงทุนในสัญญาซื้อขายลวงหนาเพื่อแสวงหาผลประโยชน ตอบแทน อัตราสวนการ

-6311 Email address : rangrong@sec.or.th หนา 3 สวนท่ี 2 : สรุปหลักการ 1. ขอบเขตการใชบังคับ หลักเกณฑใชบังคับกับผูไดรับใบอนุญาตประกอบธุรกิจดานหลักทรัพย และดานสัญญา ซ้ือขายลวงหนา ไดแก การเปน

มีไวซ่ึงทรัพยสินอยางใดอยางหนึ่งหรือหลายอยาง ตอไปนี ้ (ก) ตราสารแหงทุน ตราสารแหงหนี้ หรือทองคํา (ข) สัญญาซื้อขายลวงหนาที่อางอิงกับสินคาหรือตัวแปรใด ๆ โดยมีวัตถุประสงคเพื่อปองกัน ความเสี่ยง

หนวยลงทุนนี้ในชวงเวลา 7 เดือน ได ดังนั้น หากมีปจจัยลบท่ีสงผลกระทบตอการลงทุนดังกลาว ผูลงทุนอาจสูญเสียเงินลงทุนจํานวนมาก แบบ 123-1 การลงทุนในกองทุนรวมไมใชการฝากเงิน ขอมูล ณ วันที่ 13 สิงหาคม