สารหน้ีมีผลใชบ้งัคบั” - 2 - ใหร้ะบุค าเตือนเพิ่มเติมในแต่ละกรณี ดงัน้ี - ในกรณีการเสนอขายหุ้นกูใ้นช่วงเวลาเดียวกบัการเสนอขายหน่วยทรัสต ์(“concurrent offering”) ท่ีไม่มีการรับประกนัการจดัจ าหน่าย (best
ทรัสต์ 5.1 กองทุน / กองทรัสต์ P.O. ท่ีจดทะเบียนในตลาดหรือไถ่ถอนไดทุ้กวนัท าการ หมายถึง กองทุนรวมท่ีออกและเสนอขายหน่วยลงทุนต่อประชาชนทัว่ไป (public offering) ตามประกาศวา่ดว้ยการจดัตั้ง กองทุนรวมเพื่อผูล้งทุ
ทรัสต์และการกู้ยืมเงิน ผ่านการเสนอขายหุ้นกู้ที่ออกใหม่ในช่วงเวลาเดียวกัน (concurrent offering) ꃂ 숀 ꃂ ⠀Ā⤎숀 ให้โอนเงินที่ได้จากการเสนอขายหน่วยทรัสต์ต่อผู้ที่จะจำหน่าย จ่าย โอน ให้เช่า หรือให้
(concurrent offering) ต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ (1) ꃂᰀ㤎䤎䐎ᐎ䤎⌎ㄎᨎⴎᤎ㠎എ㈎ᔎᔎ䤎ⴎ䀎⨎ᤎⴎȎ㈎∎⬎ᤎ䠎✎∎ᜎ⌎ㄎ⨎ᔎ䰎ᔎ䠎ⴎᰎ㤎䤎ᜎ㔎䠎ࠎ『ࠎ㌎⬎ᤎ䠎㈎∎ࠀ䠎㈎∎䈀ⴎᤎ䌀⬎䤎䀎䠎㈎⬀⌎㜎ⴎ䌎⬎䤎⨎㐎ᜎ㐎䌎ᤎᜎ⌎ㄎḎ∎䰎⨎㐎ᤎĎ㐎ࠎĎ㈎⌎䈎Ў⌎⨎⌎䤎㈎Ḏ㜎䤎ᤎဎ㈎ᤎ䄎Ď䠎Ďⴎᜎ⌎ㄎ⨎ᔎ䰎Ā䠎ⴎᤎ
แรก (“IPO”) หรือการท ารายการกับบุคคลที่เกี่ยวโยง ที่เป็นภาครัฐเพราะหน้าที่ตามกฎหมาย หรือเป็นการช าระค่าสาธารณูปโภค เช่น ค่าน้ า ค่าไฟฟ้า หรือการได้หลักทรัพย์ตามสัดส่วน (right offering) ทั้งนี้ หากบุคคล
ลักษณะดังต่อไปนี้ (1) ออกและเสนอขายโดยการเปิดให้ผู้ลงทุนจองซื้อตามจ านวนและภายในระยะเวลา ที่ก าหนด (public offering) ตามหลักเกณฑ์ของประกาศคณะกรรมการก ากับตลาดทุนว่าด้วยการจอง การจดัจ าหน่าย และการจัดสรร
นทางการนั้น ทั้งนี้ ไมวาการเสนอขายดังกลาวจะเปนการเสนอขายแกประชาชนทั่วไปเปนครั้งแรก (initial public offering) หรือเปนการเสนอขายแกบุคคลในวงจํากัด (private placement) แบบฟอรม ณ วันที่ 1 ก.พ. 52 77
อนุญาตเสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ในประเทศไทย (ข) จะมีตลาดรองสำหรับซื้อขายหุ้นเป็นตลาดต่างประเทศเพ่ือรองรับ หุ้นที่เสนอขายต่อผู้ลงทุนเป็นการทั่วไปครั้งแรก (initial public offering - IPO) ในหลายประเทศ 3 โดยการยื่น
กล่าวจะเป็นการเสนอขายแก่ประชาชนทั่วไป เป็นคร้ังแรก (initial public offering) หรือเป็นการเสนอขายแก่บุคคลในวงจ ากัด (private placement) 77 แบบฟอร์ม ณ วันที่ 1 ก.ค. 59 รำยกำร ค ำอธิบำย 2.1.2 หลักทรัพย์หรือ