เงินทุนและ สภาพคล่องของบริษทั ท าใหใ้นไตรมาส 1/2561 บริษทัและบริษทัยอ่ยมีรายไดร้วมจากธุรกิจลงทุนจ านวน 234 ลา้นบาท 1 รวม SET และ mai ไม่รวมบญัชีซ้ือขายหลกัทรัพยข์องบริษทั (proprietary trading) 2 รวมรายได
ประโยชน์กับกองทุน เช่น ไม่ใช่บุคคลที่มีหน้าที่เกี่ยวข้องกับการตัดสินใจลงทุนหรือซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบริษัทจัดการ (proprietary portfolio) หรือบริษัทในกลุ่มกิจการ เป็นต้น ตัวอย่างบุคคลที่เข้าถึงข้อมูลภายใน
company’s proprietary investment which may cause a conflict of interest with the mutual fund, including channels and procedures for the unit holders to verify the details and obtain additional information
กำรติดต่อกบัหน่วยงำนอื่น (over the wall) (ก) หลกัปฏิบติัในกำรขอ/ใหย้ืมตวัพนกังำน (ข) หลกัปฏิบติัในกำรขอ/ใหข้อ้มูล (3) หลกัปฏิบติัในกำรซ้ือขำยหลกัทรัพยข์องบริษทั (proprietary trading) (4) หลกัป
บญัชีซ้ือขายหลกัทรัพยข์องบริษทั (proprietary trading) 13 7.32 เป็นอนัดบัท่ี 1 จากจ านวนบริษทัหลกัทรัพยท์ั้งหมด 38 แห่ง และบล.ภทัร มีรายไดค้่านายหนา้ 286 ลา้นบาท ประกอบดว้ย รายไดค้่านายหนา้จากการซ้ือขายหล
มน้ีบริษทั ใหบ้ริการเป็นนายหนา้ซ้ือขายหน่วยลงทุนและหุน้กูอ้นุพนัธ์อีกดว้ย ส าหรับไตรมาส 1/2562 บล.ภทัร มีส่วนแบ่งตลาด1 ร้อยละ 1 รวม SET และ mai ไม่รวมบญัชีซ้ือขายหลกัทรัพยข์องบริษทั (proprietary trading
ต้องเป็นไปตามข้อ 11 (9) ระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) ซึ่งเหมาะสมและเพียงพอที่สามารถป้องกันมิให้มีการลงทุน
) (8) ระบบงานในการดูแลการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) ซึ่งเหมาะสมและเพียงพอที่สามารถป้องกันมิให้การลงทุน (ก) ส่งผลกระทบต่อฐานะทางการเงินของผู้ประกอบธุรกิจ (ข) เป็นผล
notification prescribed by the Office Re: Measures on Prevention of Money Laundering and Terrorist Financing in Securities; (5) The prevention of conflict of interest in the fund management which are proprietary
prevention of conflict of interest in the fund management which are proprietary trading, affiliated transaction, soft commission and staff dealing; (6) The investment in derivatives and innovative financial