Phanapavudhikul, SET Senior Executive Vice President, Head of Legal Affairs Division, presided over the event on 7 August 2023, at Sukree Kaewcharoen Auditorium, SET Building. The panel discussion featured
in the capital market. Under the draft regulation, business operators in the capital market will be required to set up independent compliance unit with sufficient personnel while head of compliance
ดูแล (Head of Compliance : "HoC") ล่าช้ากว่าระยะเวลาที่ประกาศกำหนด ซึ่ง บจก. เอฟแอล มีหน้าที่ตามกฎหมายต้องรายงานการสิ้นสุดการดำรงตำแหน่ง HoC ภายในวันที่ 12 พฤษภาคม 2566 ต่อสำนักงานคณะ
ประเภทนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนกำหนด กล่าวคือ รายงานการแต่งตั้งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแล (Head of
the said Act prohibits any securities company from taking purchase orders or sales orders from customers outside its head office or branch office premises, except the Office prescribes otherwise
8 " # ' "!f8, :*- (.ก ก #83-8 Bond yield T3 %)ก!, : Valuation !!- %3.)' :: 3 ก#!ก (.ก 1) ก#ก 8!Eg T3 %)()Kh% กก$-8 83-.)#̀%%!$ก #,#% กก " กi)$$ $!ก (Financial Deregulation) T3 )5 5$!#h%) !ก
@- 2553 ! " # ก 1 @- 2553 ก &% ( ) ก(%!# !ก*+ $" ? -1-9< /,0กC
aware of the necessity and the importance of compliance inspection including the understanding of the policy and the guideline; (2) Authorises the head of operational and business unit to monitor and
) Authorises the head of operational and business unit to monitor and control the staff under their supervision to comply with the policy and guideline; (3) Prescribe the guideline for course of actions where