หลักเกณฑ์การโฆษณาส่งเสริมการขาย การจัดให้มีผู้แนะนำรายชื่อลูกค้า (Introducing Broker Agent) และการเปิดเผยรูปแบบการทำธุรกรรมการเป็นนายหน้าซื้อขายสินทรัพย์ดิจิทัล โดยมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 มกราคม
Following an inspection report from KBANK, a limited broker dealer and underwriter (LBDU) licensee, and the SEC’s further investigation, it was found that some employees of the bank, who acted as
กสิกรไทย จำกัด (มหาชน)ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบจากธนาคารกสิกรไทย ซึ่งได้รับใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้า ค้า และจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and
จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และตรวจสอบเพิ่มเติม พบว่า เมื่อเดือนสิงหาคม 2551 - ธันวาคม 2558 มีผู้แนะนำการลงทุน 6 ราย ได้ทำทุจริตนำเงินของลูกค้าที่
(broker) การค้าหลักทรัพย์ (dealer) หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (underwriter) เป็นต้น ซึ่งลักษณะของการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ในแต่ละประเภทดังกล่าวมีการดำเนินการบาง
) ที่เป็นการขายหลักทรัพย์ หรือให้ คำแนะนำที่เกี่ยวข้องกับการขายหลักทรัพย์ (incidental to broker)2 โดยไม่รวมการให้คำแนะนำในเชิงลึก ในลักษณะการเป็นที่ปรึกษาการลงทุน และการวิเคราะห์หลักทรัพย์
as securities broker, the securities company shall establish methods and procedures for considering an application for account opening and entering into an agreement with a client in writing . There
a securities company as securities broker, the securities company shall establish methods and procedures for considering an application for account opening and entering into an agreement with a client
securities and derivatives business operators of all types, as follows: - broker, dealer and underwriter of investment units - broker of debt securities - dealer of debt securities - underwriter of debt